2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試題（2）

　　11、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均（ ）。

　　A、稅后利潤(rùn)的50%

　　B、稅后利潤(rùn)的20%

　　C、可分配利潤(rùn)的50%

　　D、可分配利潤(rùn)的30%

　　12、（ ）是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)、不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)（超過(guò)l年）使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中受益的資產(chǎn)。

　　A、固定資產(chǎn)

　　B、流動(dòng)資產(chǎn)

　　C、遞延資產(chǎn)

　　D、無(wú)形資產(chǎn)

　　13、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（ ）日，并不得超過(guò)（ ）日。

　　A、20，50

　　B、30，50

　　C、20，60

　　D、30，60

　　14、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。凈資產(chǎn)不少于（ ）億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于（ ）萬(wàn)元人民幣。

　　A、5，5000

　　B、4，6000

　　C、3，500

　　D、2，600

　　15、因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　16、外資股招股說(shuō)明書(shū)中，在（ ）項(xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。

　　A、概要

　　B、封面

　　C、風(fēng)險(xiǎn)因素

　　D、緒言17、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以用公式（ ）近似表示。

　　A、可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值一純粹債券價(jià)值+投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值+投資人美式賣(mài)權(quán)價(jià)值+發(fā)行人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值

　　B、可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值一純粹債券價(jià)值一投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值一投資人美式賣(mài)權(quán)價(jià)值+發(fā)行人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值

　　C、可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值一純粹債券價(jià)值一投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值一投資人美式賣(mài)權(quán)價(jià)值一發(fā)行人美式賣(mài)權(quán)價(jià)值

　　D、可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值一純粹債券價(jià)值+投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值+投資人美式賣(mài)權(quán)價(jià)值一發(fā)行人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值

　　18、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于（ ）成為發(fā)行公司的股東。

　　A、轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

　　B、轉(zhuǎn)股完成后的次日

　　C、轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)

　　D、轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)

　　19、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按（ ）的要求制作申請(qǐng)文件。

　　A、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

　　B、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》

　　C、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

　　D、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》

　　20、創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)（ ）的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　A、1/3

　　B、2/3

　　C、1/2

　　D、3/5

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