證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題一

為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2014年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果，祝您學(xué)習(xí)愉快！

一、單項(xiàng)選擇題 （本類題共60小題，每題0.5分，共30.0分。只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）

1. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ）。

A. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

B. 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

C. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所

D. 證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】 D

【答案解析】 證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

2. 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ ）。

A. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

B. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

C. 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

【正確答案】 C

【答案解析】 證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

3. 證券市場(chǎng)進(jìn)入加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)——（ ）的提高。

A. 股票市值占GDP的比率

B. 證券化率

C. 證券市場(chǎng)價(jià)值

D. 證券市場(chǎng)指數(shù)

【正確答案】 B

【答案解析】 證券市場(chǎng)進(jìn)入加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)——證券化率（證券市值／GDP）的提高。

4. 16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——（ ）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。

A. 有限責(zé)任公司

B. 合伙制企業(yè)

C. 獨(dú)資制企業(yè)

D. 股份公司

【正確答案】 D

【答案解析】 16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。

5. 根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（ ）受理。

A. 國務(wù)院

B. 中國證監(jiān)會(huì)

C. 證券交易所

D. 國家外匯管理局

【正確答案】 C

【答案解析】 根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。

6. 最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（ ）。

A. 美國

B. 英國

C. 日本

D. 德國

【正確答案】 A

【答案解析】 20世紀(jì)早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

7. 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 股票是綜合權(quán)利證券

B. 股票是證權(quán)證券、資本證券

C. 股票是有價(jià)證券、要式證券

D. 股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

【正確答案】 D

【答案解析】 股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

8. 某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。

A. 累積優(yōu)先股

B. 參與優(yōu)先股

C. 非累積優(yōu)先股

D. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查累積優(yōu)先股的概念。累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

9. 我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，分期繳納的，應(yīng)當(dāng)繳納首期出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（ ）年內(nèi)繳足。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

【正確答案】 B

【答案解析】 我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，分期繳納的，應(yīng)當(dāng)繳納首期出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

10. 關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B. 股票代表著股東的永久性投資，顯然股票持有者不能轉(zhuǎn)讓其股東身份

C. 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證

D. 由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

【正確答案】 B

【答案解析】 股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。

11. 下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是（ ）。

A. 股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

B. 可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

C. 股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

D. 能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查有面額股票的相關(guān)內(nèi)容。無面額股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活。

12. 下面關(guān)于股份回購敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 為了將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工，可以收購本公司股份

B. 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本，與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外

C. 上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購

D. 通常，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌

【正確答案】 D

【答案解析】 通常，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲。

13. 關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是（ ）。

A. 記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

B. 發(fā)行時(shí)問短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全

C. 投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D. 我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

【正確答案】 A

【答案解析】 記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券。

14. 1993年，（ ）被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。

A. 中國銀行

B. 中國投資銀行

C. 中國農(nóng)業(yè)銀行

D. 中國國際信托投資公司

【正確答案】 B

【答案解析】 1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行數(shù)量為5 000萬美元，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。

15. 下面關(guān)于記賬式國債的特點(diǎn)的闡述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 流通性好

B. 可上市轉(zhuǎn)讓

C. 期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行

D. 通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

【正確答案】 C

【答案解析】 選項(xiàng)C應(yīng)該是：期限有長有短，但更適合長短期國債的發(fā)行。

16. 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于（ ）。

A. 外國債券

B. 美洲債券

C. 歐洲債券

D. 亞洲債券

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查外國債券的含義。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

17. 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ）。

A. 分散風(fēng)險(xiǎn)

B. 專業(yè)理財(cái)

C. 穩(wěn)定市場(chǎng)

D. 集合投資

【正確答案】 C

【答案解析】 證券投資基金的特點(diǎn)包括：集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

18. 對(duì)我國證券投資基金的敘述正確的是（ ）。

A. 《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B. 封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

C. 1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立。分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D. 到2011年年底，我國共有證券投資基金914只

【正確答案】 D

【答案解析】 《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，而不是《證券投資基金管理暫行辦法》；開放式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式，而不是封閉式基金；C項(xiàng)對(duì)應(yīng)的管理公司錯(cuò)誤，基金金泰、基金開元分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理；所以本題選D。

19. 一般認(rèn)為，基金起源于（ ），是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

A. 德國

B. 美國

C. 英國

D. 日本

【正確答案】 C

【答案解析】 基金起源于英國，是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

20. 根據(jù)（ ）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A. 選擇權(quán)的性質(zhì)

B. 合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C. 金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D. 協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查金融期權(quán)的分類。

21. 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是（ ）。

A. 1982年，美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨

B. 股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C. 股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

【正確答案】 C

【答案解析】 股價(jià)指數(shù)采用現(xiàn)金結(jié)算。

22. 1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ）。

A. 40%

B. 50%

C. 60%

D. 70%

【正確答案】 B

【答案解析】 1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

23. （ ）是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

A. 風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

B. 套期保值

C. 附有轉(zhuǎn)股權(quán)

D. 雙重選擇權(quán)

【正確答案】 D

【答案解析】 雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

24. 關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（ ）。

A. 其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具

B. 利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

C. 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系

D. 利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查利率期貨的相關(guān)知識(shí)。

25. 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于（ ）。

A. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C. 融資融券業(yè)務(wù)

D. 證券自營業(yè)務(wù)

【正確答案】 C

【答案解析】 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于融資融券業(yè)務(wù)。

26. 有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于（ ）萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于（ ）萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

A. 100，50

B. 200，100

C. 200，50

D. 500，300

【正確答案】 D

【答案解析】 有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于500萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

27. 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前（ ）名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

【正確答案】 C

【答案解析】 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）。

28. 對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B. 取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上

C. 不超過60周歲

D. 執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

【正確答案】 B

【答案解析】 取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。

29. 證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司（ ）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。

30. 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以（ ）。

A. 責(zé)令停業(yè)整頓

B. 撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

C. 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

D. 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

31. 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ）。

A. 3%

B. 4%

C. 5%

D. 6%

【正確答案】 C

【答案解析】 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

32. （ ）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

A. 證券交易所

B. 證券投資者

C. 證券發(fā)行人

D. 證券公司

【正確答案】 A

【答案解析】 證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

33. 我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A. 1 000萬元

B. 3 000萬元

C. 5 000萬元

D. 1億元

【正確答案】 C

【答案解析】 我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

34. 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（ ）以上的，可以不再提取。

A. 25%

B. 50%

C. 60%

D. 75%

【正確答案】 B

【答案解析】 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

35. （ ）是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。

A. 現(xiàn)金股息

B. 財(cái)產(chǎn)股息

C. 股票股息

D. 負(fù)債股息

【正確答案】 C

【答案解析】 股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。

36. 某投資者買了1 500元期限為1年期、年利率為10%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為（ ）。

A. 14%

B. 10%

C. 6%

D. 4%

【正確答案】 C

【答案解析】 實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。

37. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ）最為典型。

A. 公開招標(biāo)

B. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

C. 協(xié)商定價(jià)方式

D. 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

【正確答案】 A

【答案解析】 債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。

38. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ）個(gè)交易日。

A. 7

B. 15

C. 30

D. 45

【正確答案】 B

【答案解析】 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過15個(gè)交易日。

39. 被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（ ）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A. 2年

B. 3年

C. 4年

D. 5年

【正確答案】 B

【答案解析】 被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

40. 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（ ）條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A. 未被機(jī)構(gòu)聘用

B. 存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C. 被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D. 最近3年未受過刑事處罰

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書的相關(guān)知識(shí)。

41. 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的相關(guān)知識(shí)。

42. 下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（ ）。

A. 公司分配股利或者增資計(jì)劃

B. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

C. 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%

【正確答案】 D

【答案解析】 選項(xiàng)D應(yīng)改為“公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30%”。 

43. 下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B. 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系

C. 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系

D. 基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。 

44. 按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ）。

A. 契約型基金和公司型基金

B. 主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

C. 封閉式基金和開放式基金

D. 成長型基金、收入型基金和平衡型基金

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類。按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金和公司型基金。

45. 按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B. 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C. 有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

D. 估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。

46. 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ）納入證券投資者保護(hù)基金。

A. 10%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

【正確答案】 B

【答案解析】 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。

47. 下列關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 規(guī)模越來越大

B. 期限趨于長期化

C. 市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

D. 發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查我國發(fā)行的普通國債的總體情況。我國發(fā)行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。

48. 政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（ ）。

A. 赤字國債

B. 建設(shè)國債

C. 特種國債

D. 戰(zhàn)爭(zhēng)國債

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查建設(shè)國債。

49. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ）個(gè)交易日。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

【正確答案】 B

【答案解析】 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過15個(gè)交易日。

50. 下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是（ ）。

A. 保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B. 發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

C. 證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

D. 防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。選項(xiàng)D不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。

51. 股票收益主要來自（ ）。

A. 股票流通和股份公司

B. 法定存款準(zhǔn)備金率的降低

C. 利率的降低

D. 股份公司

【正確答案】 A

【答案解析】 股票收益主要來自股票流通和股份公司。

52. 有價(jià)證券按（ ），可以分為公募證券和私募證券。

A. 證券發(fā)行主體的不同

B. 募集方式分類

C. 是否在證券交易所掛牌交易

D. 證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查有價(jià)證券的分類。有價(jià)證券按募集方式分類，可以分為公募證券和私募證券。

53. 下列關(guān)于證券公司的董事和獨(dú)立董事的表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件

B. 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明

C. 在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會(huì)的職責(zé)

D. 獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)

【正確答案】 B

【答案解析】 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。

54. 關(guān)于證券公司的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B. 證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

C. 證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

D. 美國對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券公司。證券公司在美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。

55. 中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是（ ）。

A. 滬深300指數(shù)

B. 上證50指數(shù)

C. 深證100指數(shù)

D. 上證100指數(shù)

【正確答案】 A

【答案解析】 滬深300指數(shù)是中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。

56. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。

A. 新技術(shù)革命

B. 利潤驅(qū)動(dòng)

C. 金融自由化

D. 避險(xiǎn)

【正確答案】 D

【答案解析】 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

57. 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B. 目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C. 我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%

D. 股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查基金托管費(fèi)。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0.25%。

58. 關(guān)于外國債券的論述錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券

B. 外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

C. 外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

D. 債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家

【正確答案】 B

【答案解析】 歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

59. 關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（電子式）特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B. 采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C. 收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D. 采用電子方式記錄債權(quán)

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查儲(chǔ)蓄國債（電子式）的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國債（電子式）針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。

60. 有價(jià)證券是（ ）的一種形式。

A. 真實(shí)資本

B. 虛擬資本

C. 貨幣資本

D. 商品資本

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

二、多項(xiàng)選擇題 （本類題共50小題，每題1.0分，共50.0分。有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）

61. 根據(jù)規(guī)定，詢價(jià)對(duì)象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（ ）。

A. 證券投資基金管理公司、證券公司

B. 個(gè)人投資者

C. 信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

D. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）

【正確答案】 ACD

【答案解析】 詢價(jià)對(duì)象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、主承銷商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。

62. 下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是（ ）。

A. 最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B. 最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

C. 本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%

D. 公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

【正確答案】 ACD

【答案解析】 選項(xiàng)B應(yīng)該是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息。

63. 公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下（ ）股份屬于基本不流通股份。

A. 公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長期持有的股份

B. 國有股、戰(zhàn)略投資者持股

C. 凍結(jié)股份、受限的員工持股

D. 交叉持股

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下六類股份屬于基本不流通股份：公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長期持有的股份；國有股；戰(zhàn)略投資者持股；凍結(jié)股份；受限的員工持股；交叉持股。

64. 深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（ ）。

A. 深證綜合指數(shù)

B. 深證新指數(shù)

C. 中小板綜合指數(shù)

D. 深證成分股指數(shù)

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包含的內(nèi)容。

65. 下列屬于證券發(fā)行人的是（ ）。

A. 政府

B. 企業(yè)

C. 金融機(jī)構(gòu)

D. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查證券發(fā)行人——政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D屬于證券中介機(jī)構(gòu)。

66. 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（ ）。

A. 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

B. 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

C. 是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

D. 是20世紀(jì)80年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品。

67. 在國際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，除國債利率外，常見的參考利率包括（ ）。

A. 倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

B. 香港銀行間同業(yè)拆放利率

C. 歐洲美元定期存款單利率

D. 聯(lián)邦基金利率

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查常見的參考利率。選項(xiàng)ABCD都正確。

68. 按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為（ ）。

A. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B. 債券類產(chǎn)品的衍生工具

C. 貨幣衍生工具

D. 信用衍生工具

【正確答案】 ACD

【答案解析】 本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

69. 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括（ ）。

A. 股權(quán)類期權(quán)

B. 利率期權(quán)

C. 看漲期權(quán)

D. 看跌期權(quán)

【正確答案】 AB

【答案解析】 本題考查金融期權(quán)的分類。選項(xiàng)CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。

70. 證券公司發(fā)生下列（ ）重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B. 設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C. 變更公司章程中的一般條款

D. 變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

【正確答案】 ABD

【答案解析】 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

71. 設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。

A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B. 有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券公司的設(shè)立條件。

72. 基金份額持有人的義務(wù)包括（ ）。

A. 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

B. 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C. 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

D. 遵守基金契約

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查基金份額持有人的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

73. 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（ ）。

A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，主要有三種，即選項(xiàng)ABD。

74. 證券公司經(jīng)營（ ）等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5 000萬元。

A. 證券經(jīng)紀(jì)

B. 證券承銷與保薦

C. 證券自營

D. 證券資產(chǎn)管理

【正確答案】 BCD

【答案解析】 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。

75. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的（ ）。

A. 金融債券

B. 貨幣市場(chǎng)工具

C. 資產(chǎn)支持證券

D. 非公開發(fā)行股票

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券投資基金的投資范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。

76. 按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（ ）。

A. 1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

B. 期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購

C. 期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)

D. 剩余期限超過397天的債券

【正確答案】 ABC

【答案解析】 剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。所以選項(xiàng)D不選。

77. 分級(jí)基金又被稱為（ ）。

A. 結(jié)構(gòu)型基金

B. 可分離交易基金

C. ETF

D. LOF

【正確答案】 AB

【答案解析】 分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。

78. 證券市場(chǎng)中，欺詐客戶行為包括（ ）。

A. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

B. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C. 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)中的欺詐客戶行為。選項(xiàng)A屬于操縱市場(chǎng)行為。

79. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（ ）。

A. 依法監(jiān)管原則

B. 保護(hù)投資者利益原則

C. “三公”原則

D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，主要有四點(diǎn)，即選項(xiàng)ABCD。

80. 根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括（ ）。

A. 教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

B. 收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

C. 組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

D. 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

81. 中國上市公司信息披露制度包括（ ）在內(nèi)的四個(gè)層次。

A. 基本法律

B. 部門規(guī)章

C. 行政法規(guī)

D. 自律規(guī)則

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

82. 下列關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（ ）。

A. 發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

B. 發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營的能力

C. 發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

D. 與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項(xiàng)ABCD都正確。

83. 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ）。

A. 發(fā)行人

B. 信譽(yù)好的銀行

C. 政府

D. 舉債公司的母公司

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查保證公司債券的擔(dān)保人。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人（或稱第三者），如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。

84. 國際債券的種類包括（ ）。

A. 外國債券

B. 亞洲債券

C. 歐洲債券

D. 美洲債券

【正確答案】 AC

【答案解析】 本題考查國際債券的種類——外國債券和歐洲債券。

85. 下列屬于公司債券的是（ ）。

A. 證券公司債券

B. 信用公司債券

C. 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

D. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

【正確答案】 BC

【答案解析】 本題考查公司債券。選項(xiàng)AD屬于金融債券。

86. 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（ ）。

A. 換股期限

B. 換股價(jià)格

C. 換股比率

D. 票面利率、期限

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

87. 下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（ ）。

A. 我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券

B. 地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證

C. 我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券

D. 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券（普通債券）和專項(xiàng)債券（收益?zhèn)?

【正確答案】 BD

【答案解析】 本題考查地方政府債券。我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政府債券。我國以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。

88. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是（ ）。

A. 對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

B. 在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

C. 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購

D. 所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

【正確答案】 ACD

【答案解析】 本題考查詢價(jià)制度。在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。

89. 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ）。

A. 公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

B. 公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

C. 公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

D. 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查普通股票股東的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

90. 下列關(guān)于無面額股票的闡述正確的是（ ）。

A. 無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

B. 無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上

C. 無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

D. 無面額股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，便于股票分割

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查無面額股票。選項(xiàng)ABCD都正確。

91. 賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（ ）。

A. 保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B. 保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

C. 增加公司的募集資金

D. 確保公司股份能足額認(rèn)購

【正確答案】 AB

【答案解析】 賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

92. 中央銀行通常采用的貨幣政策有（ ）。

A. 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B. 再貼現(xiàn)政策

C. 轉(zhuǎn)移支付

D. 存款準(zhǔn)備金制度

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。

93. 中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ ）。

A. 負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B. 負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C. 依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D. 對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

94. 對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 非上市證券不可以在交易所以外的其他證券交易市場(chǎng)交易

B. 非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

C. 非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D. 憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

【正確答案】 AB

【答案解析】 本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易，所以選項(xiàng)AB錯(cuò)誤。

95. 廣義的有價(jià)證券包括（ ）。

A. 資本證券

B. 商品證券

C. 貨幣證券

D. 金融證券

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查廣義的有價(jià)證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。

96. 近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（ ）交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

A. 衍生證券投資基金

B. 股票基金

C. 上市開放式基金

D. 交易所交易基金

【正確答案】 CD

【答案解析】 近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金（ETF）或上市開放式基金（LOF）交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

97. 我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為有（ ）。

A. 代理委托人從事證券投資

B. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C. 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項(xiàng)ABCD都正確。

98. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。

A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D. 利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【正確答案】 AB

【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)CD是證券公司不得從事的服務(wù)。

99. 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ）。

A. 為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段

B. 為資金需求者提供籌措資金的渠道

C. 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

D. 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。

100. 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是（ ）。

A. 權(quán)利載體不同

B. 行權(quán)方式不同

C. 權(quán)利內(nèi)容不同

D. 行權(quán)時(shí)間不同

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABC。

101. 下列屬于最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具的是（ ）。

A. 金融互換

B. 金融期權(quán)

C. 金融遠(yuǎn)期合約

D. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查金融衍生工具。金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。

102. 金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。

A. 匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

B. 信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C. 操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)——信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。

103. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定（ ）。

A. 提前終止基金合同

B. 基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

C. 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D. 更換基金管理人、基金托管人

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD都正確。

104. 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（ ）。

A. 可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具

B. 費(fèi)用低廉

C. 風(fēng)險(xiǎn)小

D. 在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

105. 下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。

A. 通過公開發(fā)售基金份額募集資金

B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

C. 以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

D. 基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券投資基金。選項(xiàng)ABCD都正確。

106. 關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是（ ）。

A. 可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資

B. 可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身

C. 二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目

D. 所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

107. 關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（ ）。

A. 投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

B. 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

C. 風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失

D. 如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預(yù)期收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

108. 下列關(guān)于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是（ ）。

A. 二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

B. 無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡單；而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C. 無記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

D. 無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資；而記名股票可分一次或多次繳納出資

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查無記名股票與記名股票的差別。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

109. 根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（ ）。

A. 允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

B. 外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員

C. 加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／2

D. 外國證券機(jī)構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易

【正確答案】 ABD

【答案解析】 加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

110. 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是（ ）。

A. 提貨單

B. 銀行支票

C. 運(yùn)貨單

D. 倉庫棧單

【正確答案】 ACD

【答案解析】 本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單。選項(xiàng)B屬于貨幣證券。

三、判斷題 （本類題共40小題，每題0.5分，共20.0分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤的不得分。不答題的不得分也不扣分）

111. 在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

112. 有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

113. 企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

114. 可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司對(duì)贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。

115. 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

116. 股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，但是若缺少非關(guān)鍵性的要件，股票就仍具有法律效力。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。

117. 無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是不在股東的權(quán)利大小方面，而是在股票的記載方式上。

118. 1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進(jìn)出口銀行為主。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主。

119. 我國1995年起實(shí)施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外）。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

120. 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

121. 基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

122. 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

123. ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)問內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

124. 從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無限的。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

125. 如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取多頭套期保值。

126. 可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。

127. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能可接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。

128. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

129. 用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

130. 股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

131. 單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

132. 公開原則是各國證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

133. 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

134. 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

135. 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。

136. 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。

137. 綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

138. 期貨市場(chǎng)套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查期貨市場(chǎng)的套利功能。題干表述正確。

139. 金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。

140. 按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查證券公司分公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)。題干表述正確。

141. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。

142. 按照規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上（含B類），且有1年為A類。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部的，最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上（含B類），且有1年為A類。

143. 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確。

144. 債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確。

145. 現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查配股。題干表述正確。

146. 債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查證券市場(chǎng)品種結(jié)構(gòu)中的債券市場(chǎng)。題干表述正確。

147. 證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查證券投資基金。題干表述正確。

148. 向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 錯(cuò)

【答案解析】 股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

149. 基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。（ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查基金份額持有人。題干表述正確。

150. 混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。 （ ）

對(duì)

錯(cuò)

【正確答案】 對(duì)

【答案解析】 本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。

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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題二