掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
21、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制,通過( )有效控制包銷風險。
A、事先評估
B、制訂風險處置預案
C、建立獎懲機制考試大論壇
D、擴大分銷渠道
22、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。
A、發(fā)行環(huán)節(jié)多
B、認購成本高
C、社會工作量大、效率低
D、吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
23、毒丸策略包括( )。
A、股票毒丸計劃
B、人員毒丸計劃
C、資產(chǎn)毒丸計劃
D、負債毒丸計劃
24、經(jīng)并購重組委員會審核后獲得核準的重大資產(chǎn)重組實施完畢后,上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券,同時符合( )條件的,本次重大資產(chǎn)重組前的業(yè)績在審核時可以模擬計算。
A、進入上市公司的資產(chǎn)是完整經(jīng)營實體
B、在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營不足兩年
C、本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后,重組方的承諾事項已經(jīng)如期履行,上市公司經(jīng)營穩(wěn)定、運行良好
D、本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后,上市公司和相關資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤達到盈利預測水平
25、不得擔任獨立董事的人員是( )。
A、在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系
B、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
C、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D、為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員
26、布萊克一斯科爾斯模型的假設前提有( )。
A、股票可被自由買進或賣出
B、期權是歐式期權,在期權到期日前,股票無股息支付
C、存在一個固定的、無風險的利率,投資者可以此利率無限制地借入或貸出
D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價格變動,股票的價格變動成正態(tài)分布
27、企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市,必須由交易所認可的l~2個機構推薦,并出具上市推薦書,上市推薦人應當符合下列( )條件。
A、具有交易所會員資格
B、最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C、具備股票主承銷商資格,且信譽良好
D、負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則
28、H股上市的有關文本包括( )。
A、招股說明書
B、認購申請書
C、董事及監(jiān)事聲明
D、物業(yè)評估報告
29、若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準則要求披露的( )信息,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。
A、涉及國家機密的
B、商業(yè)秘密
C、因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定的
D、因披露可能導致嚴重損害公司利益的
30、招股說明書必須對( )進行披露。
A、公司規(guī)模
B、法律、法規(guī)、規(guī)章
C、上市規(guī)則要求的各項內(nèi)容
D、保薦人
Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號