2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（10）

　　31、208年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。

　　A、《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

　　B、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

　　C、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

　　D、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

　　32、截至209年12月底，先后發(fā)行了（ ）等中小非金融企業(yè)集合票據(jù)。

　　A、北京市順義區(qū)

　　B、北京市昌平區(qū)

　　C、山東省諸城市

　　D、山東省壽光市

　　33、通常情況下，（ ），贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。

　　A、贖回期限越長

　　B、轉(zhuǎn)換比率越高

　　C、轉(zhuǎn)換比率越低

　　D、贖回價格越低

　　34、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越長，則（ ）。

　　A、轉(zhuǎn)換比率越高

　　B、贖回價格越低

　　C、贖回的期權(quán)價值就越小

　　D、越有利于發(fā)行人

　　35、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形（ ）。

　　A、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響

　　B、發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴

　　C、發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益

　　D、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險

　　36、深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于（ ）。

　　A、放寬投資者申購上限

　　B、申購單位

　　C、深圳證券交易所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況），除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購

　　D、以上都不正確

　　37、首次公開發(fā)行股票的基本原則有（ ）。

　　A、融資最大化原則

　　B、“公開、公平、公正”原則

　　C、高效原則

　　D、經(jīng)濟(jì)原則

　　38、審計委員會的主要職責(zé)有（ ）。

　　A、提議聘請或更換外部審計機(jī)構(gòu)

　　B、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施

　　C、研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議

　　D、審核公司的財務(wù)信息及其披露

　　39、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求（ ）。

　　A、如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l000萬港元B、如新申請人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l億港元

　　C、若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　D、若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者、由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　40、當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)財務(wù)拮據(jù)時，可能會出現(xiàn)（ ）。

　　A、客戶和供應(yīng)商意識到企業(yè)出現(xiàn)問題時，他們往往不再購買本企業(yè)的產(chǎn)品或供應(yīng)材料，從而影響企業(yè)未來現(xiàn)金流量能力

　　B、債權(quán)人為避免更大的財務(wù)損失，會要求企業(yè)歸還債務(wù)，或為債務(wù)提供擔(dān)保

　　C、管理人員往往會出現(xiàn)短期行為

　　D、財務(wù)拮據(jù)成本是由負(fù)債造成的，財務(wù)拮據(jù)成本會降低企業(yè)價值

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