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2011年第四次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為2011年11月26日、27日。臨近考試,小編特別整理了各科的模擬試題,供大家參考、練習(xí)。希望能夠幫助大家熟悉題型、題量,把握做題節(jié)奏,查缺補(bǔ)漏,順利通過考試!
一、單選題
1、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)( )(若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,則可不作此現(xiàn)金流量要求)。
A、不少于公司債券1年的利息
B、不少于公司債券2年的利息
C、不少于公司債券半年的利息
D、不少于公司債券發(fā)行額
2、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)分別向( )報(bào)告,說明原因。
A、發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)人民銀行D、財(cái)政部
3、修訂后的《證券法》于( )開始實(shí)施。
A、205年1月1日
B、206年1月1日
C、207年6月1日
D、207年10月1日
4、擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬,不得在持有公司( )以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù),不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
5、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè),則應(yīng)( )。
A、以歷史數(shù)據(jù)代替
B、以投資報(bào)告代替
C、在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示
D、以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見代替
6、擬上市公司開展改組工作,一般以( )為牽頭召集人,成立專門的工作協(xié)調(diào)小組,召開工作協(xié)調(diào)會(huì)。
A、財(cái)務(wù)顧問
B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C、律師事務(wù)所
D、評(píng)估機(jī)構(gòu)
7、評(píng)定無形資產(chǎn)的重估價(jià)值,如果是自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o形資產(chǎn),根據(jù)( )。
A、其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本
B、購(gòu)入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
C、該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力
D、其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
8、已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),( )。
A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C、公司總資產(chǎn)值不低于l.5億元人民幣
D、公司總資產(chǎn)值不低于l億元人民幣
9、下列不屬于利用留存收益籌資特點(diǎn)的是( )。
A、從未分配利潤(rùn)籌集資金,籌資成本較低B、未分配利潤(rùn)籌資不會(huì)稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán)
C、未分配利潤(rùn)籌資不能使股東獲得稅收上的好處
D、股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者
10、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的,若上市時(shí)預(yù)計(jì)市值不少于( )億港元,則要求有至少l2個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A、2
B、5
C、7
D、10
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