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《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》章節(jié)匯總：證券投資基金監(jiān)管

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯： 2016/06/23 11:51:38　字體：大 小

基金監(jiān)管對于規(guī)范證券投資基金活動、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，以及促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展意義重大。本章依托《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件，系統(tǒng)闡述了我國基金監(jiān)管體系。

以下共分三部分，第一部分介紹了基金監(jiān)管的概念、體系、原則、目標(biāo)和體制。第二部分闡述了對公開募集基金參與方和活動的監(jiān)管方式。第三部分以區(qū)別監(jiān)管的視角介紹了對非公開募集基金的監(jiān)管。

第一部分 基金監(jiān)管的概念、體系、原則、目標(biāo)和體制

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點(diǎn)：基金業(yè)協(xié)會

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券交易所的法律地位

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券交易所對基金上市的監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券交易所對基金投資的監(jiān)管

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點(diǎn)：基金監(jiān)管體系

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點(diǎn)：基金監(jiān)管概念

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點(diǎn)：基金監(jiān)管特征

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金監(jiān)管的基本原則

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點(diǎn)：基金監(jiān)管目標(biāo)

第二部分 公開募集基金參與方和活動的監(jiān)管方式

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：對基金投資行為的監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金管理人市場準(zhǔn)入監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：對基金托管人業(yè)務(wù)行為監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公開募集基金的注冊

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公開募集基金的發(fā)售

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公募基金銷售活動的監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公募基金投資與交易行為監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：對公開募集基金信息披露監(jiān)管

第三部分 對非公開募集基金的監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：非公募基金行為監(jiān)管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：非公開募集基金的備案

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：非公開募集基金的托管

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：私募基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：私募基金的信息披露和報(bào)送

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