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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：非公開募集基金的備案
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備案
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非公開募集基金的備案
我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
③采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議
④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)?；饦I(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
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