基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點(diǎn)：基金監(jiān)管目標(biāo)

基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進(jìn)行，因此，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨，具體包括：

一、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

投資人即基金份額持有人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實際所有人和基金投資回報的受益人。相關(guān)當(dāng)事人是指除基金份額持有人以外的參與投資基金活動的其他當(dāng)事人，包括基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、為基金出具審計報告的會計師事務(wù)所、為基金出具法律意見書的律師事務(wù)所以及為基金提供資產(chǎn)評估或者驗證服務(wù)的其他中介機(jī)構(gòu)等。

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。投資人是基金市場的支撐者，但在基金市場上卻處于弱勢地位，相對于基金管理人，投資人往往專業(yè)知識欠缺、信息獲取途徑不足、風(fēng)險識別和承受能力薄弱，其合法權(quán)益容易受到侵害，因此，基金監(jiān)管必須要切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益，使投資者避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為的損害，使投資者避免遭受不公平對待。同時，基金監(jiān)管對于基金市場相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益也應(yīng)依法給予保護(hù)。

二、規(guī)范證券投資基金活動

規(guī)范證券投資基金活動，是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，通常都是在具體的證券投資基金活動中才有可能被侵害，因此，基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，才能切實保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。在這個意義上，規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。

三、促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

證券投資基金市場是資本市場的重要組成部分。投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場的主體，證券投資基金活動是基金市場的行為，這是基金市場的兩大基本要素。基金市場主體進(jìn)入基金市場，進(jìn)行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉。保護(hù)投資人的合法權(quán)益，提振其對基金市場的信心和投資動機(jī)，是基金市場的原動力和價值歸宿。而規(guī)范證券投資基金活動，則是保護(hù)投資人合法權(quán)益的主要手段和制度保障。

四、有效率、有秩序的基金市場的基本前提

我國資本市場尚處于新興市場階段，我國證券投資基金也剛剛起步，基金行業(yè)和基金市場的整體發(fā)展水平與世界發(fā)達(dá)市場相比還有一定差距。因此，在加強(qiáng)對基金行業(yè)和基金市場規(guī)范和監(jiān)管的同時，進(jìn)一步為我國基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新，推動我國基金市場開展公平有序的競爭，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，也是基金監(jiān)管的重要目標(biāo)。

2016年6月18日將要舉行基金從業(yè)資格考試第三次預(yù)約考試，為了幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點(diǎn)，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！

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