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基金銷(xiāo)售是證券投資基金生存與發(fā)展的橋梁,是按市場(chǎng)要求配置資源的過(guò)程,是為客戶與機(jī)構(gòu)創(chuàng)造價(jià)值和體現(xiàn)價(jià)值的過(guò)程。對(duì)基金銷(xiāo)售行為進(jìn)行規(guī)范,有利于充分發(fā)揮人員、資金等優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng),以維護(hù)其健康發(fā)展。
以下分五部分,分別就銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范、基金宣傳推介材料、基金銷(xiāo)售費(fèi)用、銷(xiāo)售適用性、基金銷(xiāo)售信息管理等方面的內(nèi)容進(jìn)行闡述。
第一部分 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金銷(xiāo)售人員資格管理
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理培訓(xùn)
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范
第二部分 基金宣傳推介材料規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):宣傳推介材料的范圍
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):宣傳推介材料審批報(bào)備流程
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):宣傳推介材料的原則性要求
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):宣傳推介材料的禁止性規(guī)定
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):宣傳推介材料的其他規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):宣傳推介材料違規(guī)情形
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):宣傳推介材料監(jiān)管處罰
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容
第三部分 基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售費(fèi)用原則性規(guī)范
基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)
基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售費(fèi)率水平
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范
第四部分 基金銷(xiāo)售適用性
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售適用性的管理制度
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查
《基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識(shí)點(diǎn):投資人風(fēng)險(xiǎn)承受力調(diào)查
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售適用性的實(shí)施保障
第五部分 基金銷(xiāo)售信息管理
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):客戶信息的內(nèi)容與保管要求
基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的渠道信息管理
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