基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：對基金投資行為的監(jiān)管

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/12 11:03:58　字體：大小

對基金投資行為的監(jiān)管

證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財(cái)產(chǎn)買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為等。

證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預(yù)約考試，正保會計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢想成真！

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