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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：對基金托管人業(yè)務(wù)行為監(jiān)管
對基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管
一、基金托管人的職責(zé)
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：
1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
3.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料
5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
7.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
11.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)
另外，法律法規(guī)規(guī)定的公開募集基金的基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為，同樣適用于基金托管人。
二、基金托管人的監(jiān)督義務(wù)
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。
2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預(yù)約考試，正保會計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢想成真！
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