基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證監(jiān)會對基金托管人監(jiān)管措施

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/12 11:55:12　字體：大小

中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施

1.責(zé)令整改措施

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時存在重大失誤的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的，上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

①限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)

②責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員?；鹜泄苋苏暮?，應(yīng)當(dāng)向上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

2.取消托管資格措施

中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：

①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的

③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

3.對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

①被依法取消基金托管資格

②被基金份額持有人大會解任

③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

④基金合同約定的其他情形

基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人?；鹜泄苋寺氊?zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收?；鹜泄苋寺氊?zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預(yù)約考試，正保會計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢想成真！

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