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2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題一

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2017/08/23 09:13:43 字體:

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進行,為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題,希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題一,祝您學(xué)習(xí)愉快!

2017年證券從業(yè)資格考試模擬試題

組合選擇題

1、有限責任公司的經(jīng)理對( )負責。

A.董事會

B.股東會

C.職工代表

D.監(jiān)事會

2、下列選項中,說法正確的是( )。

A.擅自發(fā)行企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重的,應(yīng)處以無期徒刑

B.證券公司的從業(yè)人員,故意偽造交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,應(yīng)當處以10年有期徒刑

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的,不得再次公開發(fā)行公司債券

D.未經(jīng)法定機關(guān)核準,變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

3、A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司,公司成立后A股東向銀行貸款500萬元,擬由甲股份有限公司為其提供擔保,下列關(guān)于此事項說法正確的是( )。

A.由董事會或者股東大會進行決議

B.必須經(jīng)股東大會決議

C.A股東自行辦理擔保事項

D.由董事會作出決議

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當了解的內(nèi)容不包括( )。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗

D.投資需求與風(fēng)險偏好

5、證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束后( )個交易日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.3

B.5

C.7

D.10

6、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

7、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8、目前,中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作,兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

9、下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法,不正確的是( )。

A.證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任經(jīng)理

B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負責人由獨立董事?lián)?

C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當設(shè)審計委員會

D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當以( )的名義,開立信用交易證券交收賬戶。

A.證券交易所

B.托管機構(gòu)

C.客戶

D.自己

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2017年10月證券從業(yè)資格考試報名時間為8月21日至9月15日,目前報名入口已經(jīng)開通,點擊進入10月證券從業(yè)報名入口>> 。備考證券從業(yè)資格考試加油,招生詳情點擊查看>>

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