2017年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》模擬試題三

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進(jìn)行，為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)》模擬試題三，祝您學(xué)習(xí)愉快！

組合選擇題

1、2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。

A.明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限

B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督

C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能

D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能

2、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。

A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月

B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月

C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格

3、發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏

4、國(guó)債承銷團(tuán)的組建須遵循( )。

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰

5、集合票據(jù)，是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)

B.統(tǒng)一券種冠名

C.統(tǒng)一信用增進(jìn)

D.統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)

6、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取( )等監(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

C.出具警示函

D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

7、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。

A.成長(zhǎng)性

B.信息披露質(zhì)量

C.獨(dú)立性

D.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對(duì)不同類別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。

A.治理結(jié)構(gòu)

B.收益水平

C.內(nèi)控水平

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

9、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)( )有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

A.事先評(píng)估

B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

D.擴(kuò)大分銷渠道

10、保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( )。

A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人

B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況

C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況

D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況

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