2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》模擬試題二

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進(jìn)行，為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會計(jì)網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)》模擬試題二，祝您學(xué)習(xí)愉快！

單項(xiàng)選擇題

1、保薦制度主要包括( )。

A.建立獨(dú)立董事制度

B.明確保薦期限

C.確立保薦責(zé)任

D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

2、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

A.稅務(wù)事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.會計(jì)師事務(wù)所

D.評估機(jī)構(gòu)

3、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其( )進(jìn)行審計(jì)。

A.年度凈資本計(jì)算表

B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

4、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

5、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

6、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。

A.凈資本為人民幣4 000萬元

B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

7、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

A.法人人格否認(rèn)

B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

C.累積投票

D.獨(dú)立董事

8、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

A.商業(yè)銀行

B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

C.大型工商企業(yè)

D.其他金融機(jī)構(gòu)

9、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

B.認(rèn)購成本高

C.社會工作量大、效率低

D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

10、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

A.上網(wǎng)競價(jià)方式

B.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞?

C.上網(wǎng)定價(jià)方式

D.儲蓄存款掛鉤方式

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