2017年4月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》試題及答案

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1、根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()

A.商業(yè)銀行、基金公司、社?；?、證券公司

B.人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司

C.商業(yè)銀行、社?；稹⒈ｋU公司、證券公司

D.商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司

2、以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯誤的是()

A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

B.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資

C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資

D.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

3、證券金融公司和會計事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券的()機(jī)構(gòu)

A.服務(wù)

B.投資

C.代理

D.金融

4、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。

A.可以變更和撤銷

B.可以變更，但不得撤銷

C.既不能變更，也不得撤銷

D.不能變更，但可以撤銷

參考答案：D

5、下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價格的是()

A.央行提高存款準(zhǔn)備金率

B.央行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)

C.再貼現(xiàn)率政策

D.通貨膨脹率

參考答案：D

6、關(guān)于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是()

A.為保證稅率，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)

B.按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

C.印花稅率為成交金額的1%

D.印花稅對交易雙方同時征收

7、證券市場是()

A.有價證券的發(fā)行市場

B.有價證券發(fā)行與交易的市場

C.有價證券投資者博弈的二級市場

D.有價證券的交易市場

8、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()

A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

D.單個股票的遠(yuǎn)期合約

參考答案：A

9、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險的是()

A.債券

B.優(yōu)先股

C.基金

D.股票

10、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯誤的是()

A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B.一般采用股票交割方式

C.上市公司再融資方式之一

D.一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款

參考答案：B

11、為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

A.商務(wù)部

B.財政部

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

12、目前，財政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。

A.合并發(fā)行

B.合并托管

C.合并賬戶

D.合并名稱

參考答案：C.

13、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()

A.加息債券

B.金融債券

C.公司債券

D.緩息債券

14、由財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()

A.特別國債

B.儲蓄國債

C.記賬式國債

D.憑證式國債

15、按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是()。

A.信用評級機(jī)構(gòu)項目負(fù)責(zé)人給出被評對象的信用等級

B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報表

C.信用評級機(jī)構(gòu)收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評對象經(jīng)營及財務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談

D.被評對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)

16、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險質(zhì)保規(guī)定包括()

Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅲ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

Ⅳ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

17、下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()

Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

Ⅲ、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計付

Ⅳ、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

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