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2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題二

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2017/09/28 10:53:36 字體:

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進(jìn)行,為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題,希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題二,祝您學(xué)習(xí)愉快!

2017年證券從業(yè)資格考試模擬試題

組合選擇題

1.法人利用他人賬戶買賣證券的,不應(yīng)采取的措施是( ?。?/p>

A.沒收法人財產(chǎn)

B.處以違法所得3倍的罰款

C.違法所得為2萬元的,處以5萬元的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員,處以6萬元的罰款

2.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中,要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月( )日前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑,說法錯誤的是( )。

A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息,由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

D.證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立( )。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.實(shí)名信用資金賬戶

6.證監(jiān)會規(guī)定,客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。

A.第三方存管機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中央銀行

D.證監(jiān)會

7.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

8.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)采取的處罰措施不包括( )。

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

9.下列屬于董事會的職權(quán)的是( )。

A.對發(fā)行公司債券作出決議

B.對公司合并作出決議

C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

10.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是( )。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

正保會計網(wǎng)校論壇

2017年11月證券從業(yè)資格考試考試時間為11月4日至5日,目前正在緊張的備考階段。2017年證券從業(yè)資格考試正在火熱招生中,特色班內(nèi)含:基礎(chǔ)學(xué)習(xí)班+習(xí)題精講班+沖刺串講班,以及小編強(qiáng)推的網(wǎng)校講義,這種高含金量的內(nèi)容,招生詳情點(diǎn)擊查看>>

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