2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題三

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進(jìn)行，為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題三，祝您學(xué)習(xí)愉快！

選擇題

1.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是（　?。?。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.沒收全部財(cái)產(chǎn)

C.沒有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

2.下列選項(xiàng)中，不正確的是（ ）。

A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決

C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

3.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（ ）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意

C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

5.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

6.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（ ）。

A.《證券基金投資法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《保險(xiǎn)法》

D.《證券法》

7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（ ）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司總部

8.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（ ）。

A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利

B.公司成立后，股東不得抽逃出資

C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任

D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金

9·向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.1000萬(wàn)

B.3000萬(wàn)

C.5000萬(wàn)

D.1億

10.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。

A.公開發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券

B.采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格

C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)財(cái)

2017年11月證券從業(yè)資格考試考試時(shí)間為11月4日至5日，考前一天，還是看看考試模擬題給自己補(bǔ)補(bǔ)能量吧，網(wǎng)校祝你順利通過(guò)考試！

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