2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題四

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進(jìn)行，為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題四，祝您學(xué)習(xí)愉快！

組合選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近( )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有執(zhí)行期間的處罰處分自( )起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿之日

D.執(zhí)行期問屆滿次日

5.下列選項中，說法正確的是( )。

A.當(dāng)股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定

B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會

D.修改的公司章程經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，即可成立

6.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是( )。

A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

7.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是( )。

A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.自確認(rèn)之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

8.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融資專用資金賬戶

9.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

10.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是( )。

A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B.委托他人代為買賣證券

C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D.將自營賬戶借給他人使用

2017年12月證券從業(yè)資格考試時間為12月2日至3日。本次考試是2017年證券業(yè)協(xié)會舉辦的最后一期考生，大家要加速備考順利考取爭取，讓2017年的成績精彩些。備考證券從業(yè)資格考試加油，招生詳情點擊查看>>

相關(guān)推薦：自學(xué)備考證券那么難，你確定一個人低質(zhì)量死磕？