新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：違規(guī)披露責(zé)任認(rèn)定（11.29）
為助力2017年證券從業(yè)考試考生備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校已經(jīng)開(kāi)放了2017年證券從業(yè)資格考試招生入口。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校證券輔導(dǎo)老師提醒廣大考生及時(shí)報(bào)名備考，盡早進(jìn)入復(fù)習(xí)狀態(tài)。以下是證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》第四章習(xí)題：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。2017年證券從業(yè)，讓我們揚(yáng)帆起航！
單選題
關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定的說(shuō)法正確的是（ ）。
Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
Ⅱ.信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職責(zé)履行情況的材料，相關(guān)會(huì)議紀(jì)要或者會(huì)議記錄以及其他證據(jù)來(lái)證明自身沒(méi)有過(guò)錯(cuò)
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員
Ⅳ.有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，本題四個(gè)選項(xiàng)的敘述都是正確的。
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
