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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
知識點十二、中國證監(jiān)會的核準
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發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》制作申請文件,由保薦機構(主承銷商)推薦,并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的,中國證監(jiān)會不予受理。
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中國證監(jiān)會受理申請文件后,對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審。申請上市的企業(yè)還應符合《關于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》和((關于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定》的環(huán)保核查要求。
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1.普通程序:發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請,適用普通程序。與發(fā)審委會議審核發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請程序大致相同。
2.特別程序:發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請,適用特別程序規(guī)定。中國證監(jiān)會有關職能部門應當在發(fā)審委會議召開前,將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員。每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過,同意票數(shù)未達到3票為未通過。發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時,不得提議暫緩表決。中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果。
(四)核準發(fā)行依據(jù)發(fā)審委的審核意見,中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的,中國證監(jiān)會出具核準公開發(fā)行的文件;不予以核準的,中國證監(jiān)會出具書面意見,說明不予以核準的理由。證券發(fā)行申請為獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予以核準的決定之日起6個月后,可再次提出證券發(fā)行申請。
中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,上市公司應在6個月內發(fā)行證券;超過6個月未發(fā)行的,核準文件失效,需重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
上市公司發(fā)行證券發(fā)生重大事項的,應暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構成重大影響的,發(fā)行證券的申請應重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準。
【例題】發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請,不適用于特別程序。
【正確答案】錯誤
【答案解析】上市公司公開發(fā)行股票申請,適用普通程序;非公開發(fā)行,適用特別程序。
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