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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí):保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)推薦

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/04/04 11:39:53 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第七章 上市公司發(fā)行新股并上市

  知識(shí)點(diǎn)十一、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的推薦

  保薦機(jī)構(gòu)推薦要求包括:內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告、對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核

 ?。ㄒ唬﹥?nèi)核

  內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查,確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8-15名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性;公司主管投資銀行.業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外,內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員。為了做好內(nèi)核工作,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須建立和健全以盡職調(diào)查為基礎(chǔ)的發(fā)行申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制體系;建立和健全盡職調(diào)查工作流程,明確調(diào)查要點(diǎn);形成調(diào)查報(bào)告;建立科學(xué)的項(xiàng)目決策體系;建立和完善內(nèi)核工作會(huì)議程序和規(guī)則。

 ?。ǘ┏鼍甙l(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告

  保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的,應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告。對(duì)于發(fā)行人的不規(guī)范行為,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)要求其整改,并將整改情況在盡職調(diào)查報(bào)告或核查意見(jiàn)中予以說(shuō)明。因發(fā)行人不配合,使盡職調(diào)查范圍受到限制,導(dǎo)致保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)無(wú)法作出判斷的,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)不得為發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)出具推薦函。

 ?。ㄈ?duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)承銷商備案材料的要求與首次公開(kāi)發(fā)行股票的要求大致相同。

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