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2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識(shí)點(diǎn)十二
知識(shí)點(diǎn)十二:公司債券在上海交易所發(fā)行
公司債券發(fā)行申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)通過(guò)后,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商應(yīng)及時(shí)聯(lián)系上海證券交易所債券基金部申請(qǐng)證券代碼與證券交易簡(jiǎn)稱,并溝通發(fā)行事宜。
上海證券交易所于2010年11月制定了《上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引》,對(duì)公司債券通過(guò)上海證券交易所發(fā)行作了規(guī)范。
公司債券發(fā)行申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)通過(guò)后,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商應(yīng)及時(shí)聯(lián)系上海證券交易所債券基金部申請(qǐng)證券代碼與證券交易簡(jiǎn)稱,并溝通發(fā)行事宜。
發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日14:00前,向上海證券交易所提交以下材料:(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行證券的文件;(2)發(fā)行人通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng);(3)發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件;(4)發(fā)行人及其主承銷商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及其相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致,并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函;(5)上海證券交易所要求的其他文件。
如有特殊情況不能按上述要求準(zhǔn)時(shí)提交相關(guān)文件的,必須在提交相關(guān)材料截止時(shí)間前半小時(shí),向上海證券交易所提出申請(qǐng)。
發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)確保向上海證券交易所提交相關(guān)材料中的發(fā)行數(shù)據(jù)準(zhǔn)確完整。發(fā)行數(shù)據(jù)包括發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行時(shí)間、申購(gòu)代碼、配售比例、主承銷商交易單元、主承銷商證券賬戶號(hào)碼及其他相關(guān)數(shù)據(jù)。
公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過(guò)5個(gè)交易日,但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。網(wǎng)下發(fā)行截止日應(yīng)晚于網(wǎng)上發(fā)行截止日至少兩個(gè)交易日。
公司債券網(wǎng)上發(fā)行期間,上海證券交易所通過(guò)現(xiàn)有的A股實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)接口將公司債券網(wǎng)上發(fā)行成交數(shù)據(jù)發(fā)送給證券登記結(jié)算上海分公司。證券登記結(jié)算上海分公司每日末進(jìn)行清算。有效認(rèn)購(gòu)可于下一交易日日終或認(rèn)購(gòu)次兩個(gè)交易日查詢到注冊(cè)結(jié)果。網(wǎng)下發(fā)行截止日次日10: 30前,主承銷商應(yīng)將分銷注冊(cè)數(shù)據(jù)報(bào)上海證券交易所債券基金部。
詢價(jià)機(jī)構(gòu)及其他投資者不得增加、減少或修改報(bào)價(jià)與申購(gòu)數(shù)據(jù),發(fā)行人與主承銷商不得協(xié)助詢價(jià)機(jī)構(gòu)及其他投資者在規(guī)定的或已公告的申購(gòu)時(shí)間與申購(gòu)程序外增加、減少或修改報(bào)價(jià)與申購(gòu)數(shù)據(jù)。
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