一、引言

　　首先必須澄清這個(gè)副標(biāo)題里面“批判”的涵義，因?yàn)樵谥袊?guó)現(xiàn)代語(yǔ)境里這個(gè)語(yǔ)詞被污染得很厲害�？档伦鳌都兇饫硇耘�判》并非要對(duì)理性加以批判，而開宗明義提出要對(duì)“理性”的適用范圍加以界說(shuō)。“批判（kritik）”就是揚(yáng)棄和理解。理性反省理性自身，于是有了“批判理性”。我們今天反省“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”，于是可以有“知識(shí)經(jīng)濟(jì)批判”。對(duì)一件事情加以“批判”地理解，這可以理解為是出于人類理性要運(yùn)用自己能力的“沖動(dòng)”，也可以理解為是出于人的追求“自由”的天性。因?yàn)樗�謂“自由”首先便意味著“思想”的自由。當(dāng)一件事情例如“知識(shí)經(jīng)濟(jì)” 變得如此時(shí)髦以致獲得了“意識(shí)形態(tài)（意蒂牢結(jié)）”般的話語(yǔ)權(quán)力的時(shí)候，思想的自由便意味著要對(duì)這一新生的“意蒂牢結(jié)”加以批判，通過(guò)批判，思想才獲得了獨(dú)立。

　　“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”，把知識(shí)與經(jīng)濟(jì)聯(lián)在一起使用，我以為始自德魯克（Peter Druker），至少經(jīng)過(guò)他1994年出版的《后資本主義社會(huì)》而獲得廣泛認(rèn)可。德魯克定義的“后資本主義”社會(huì)的特征是階級(jí)沖突的形態(tài)從古典的“有產(chǎn)階級(jí)—無(wú)產(chǎn)階級(jí)”的沖突演變?yōu)椤爸�識(shí)階級(jí)—無(wú)知識(shí)階級(jí)”的沖突。他把這一社會(huì)形態(tài)叫做“知識(shí)社會(huì)”。在我看來(lái)，“知識(shí)”作為一種經(jīng)濟(jì)物品，固然表現(xiàn)出特殊的技術(shù)屬性（例如“規(guī)模收益遞增”），但當(dāng)它被當(dāng)成經(jīng)濟(jì)物品時(shí)，它的基本屬性仍然是“資本品”。換句話說(shuō)，作為“知識(shí)社會(huì)”的資本主義社會(huì)并沒(méi)有改變知識(shí)的“資本”性質(zhì)。其實(shí)只要存在謀利動(dòng)機(jī)，就永遠(yuǎn)存在著將知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐返膭?dòng)機(jī)，從而永遠(yuǎn)存在著以“知識(shí)”為手段把人與人之間的關(guān)系“資本化”的過(guò)程。但是也正是在這一意義上，知識(shí)被納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的范疇。換句話說(shuō)，只要“資本”還具有積極意義（除非我們不要經(jīng)濟(jì)發(fā)展），作為“資本品”的知識(shí)也就具有積極的意義。

　　把知識(shí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來(lái)，在中國(guó)還有其特定的政治經(jīng)濟(jì)淵源。這一淵源可以由“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力” 的口號(hào)來(lái)概括。這一口號(hào)一方面是對(duì)“文化革命”反智傳統(tǒng)的否定，具有積極意義。另一方面，它作為“科學(xué)主義 ”意識(shí)形態(tài)的延伸，正在或已經(jīng)成為市場(chǎng)化制度變革的障礙。在這一雙重的背景下，澄清“知識(shí)”與“經(jīng)濟(jì)”之間的復(fù)雜聯(lián)系和二者間互動(dòng)演進(jìn)的多種可能前景，就超出了單純學(xué)術(shù)探討的范圍，進(jìn)入社會(huì)批判領(lǐng)域。

　　下面我將要討論的，首先是“知識(shí)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)；其次，“知識(shí)”能否，以及在何種社會(huì)條件下成為“生產(chǎn)力”，從而解答“知識(shí)救國(guó)”與否的問(wèn)題；再次，被當(dāng)成生產(chǎn)力的“知識(shí)”對(duì)中國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段意味著什么，從而，我們應(yīng)當(dāng)在多大程度上追求“發(fā)展”；最后，在“格物致知”的知識(shí)與“權(quán)力意志”的知識(shí)之間存在著什么樣的差異，這一差異以何種方式影響著中國(guó)人的心靈與人生。我相信，如果我們能夠在這樣幾個(gè)層次上把握“知識(shí) ”與“經(jīng)濟(jì)”問(wèn)題，我們也就初步完成了對(duì)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的批判，從而獲得這一問(wèn)題上的思想自由。

　　二、“知識(shí)”與其“互補(bǔ)性”

　　在論及“知識(shí)”的生產(chǎn)力性質(zhì)之前，讓我先引述德國(guó)啟蒙思想家萊布尼茲（Gottfried Leibniz）對(duì)“知識(shí)”所下的定義，他的知識(shí)及道德哲學(xué)（例如《神正論》）可謂是“上承蘇格拉底，下啟康德”。他在一篇書簡(jiǎn)中這樣定義知識(shí)[1]：“…（7）知識(shí)分為兩類，其一為關(guān)于事實(shí)[facts]的知識(shí)，其二為關(guān)于理性[reason s]的知識(shí)。關(guān)于事實(shí)的知識(shí)就是統(tǒng)覺(jué)[perception]，關(guān)于理性的知識(shí)就是智慧[intelligence].（8）關(guān)于理性的知識(shí)使我們變得完美起來(lái)，因?yàn)樗�教�?dǎo)我們普遍與永恒的真理，這一真理通過(guò)[上帝般]完美的存在而得到表達(dá)。而關(guān)于事實(shí)的知識(shí)就如同城市里錯(cuò)綜復(fù)雜的街道，當(dāng)我們住在那里的時(shí)候，我們需要它們，當(dāng)我們離開的時(shí)候，我們不希望被這些知識(shí)負(fù)累了我們的記憶�！比R布尼茲在另一處還說(shuō)：“…快樂(lè)，就是關(guān)于完美的一種感覺(jué)或知識(shí)，…” .而爭(zhēng)取持久的快樂(lè)，在亞里士多德和萊布尼茲這一西方哲學(xué)主流看來(lái)就是“明智（wisdom）”與“美德（virtue）” 的目的。

　　從西方思想源流中截取的這一片段，對(duì)我們當(dāng)下的討論具有三方面的意義：（1）“知識(shí)”，至少在百多年來(lái)“西力東漸”過(guò)程中被中國(guó)人廣泛接受的“知識(shí)”，是發(fā)自西方的，是希臘科學(xué)（自然哲學(xué)）的諸多果實(shí)之一；（2）西方啟蒙思想家們重新開掘希臘精神的重要努力之一是從神與靈魂不滅的宗教傳統(tǒng)中論證個(gè)體“自由意志”與個(gè)體“理性 ”追求幸福的正當(dāng)性。我們知道，希臘自然哲學(xué)的精神里面沒(méi)有中世紀(jì)基督教那種強(qiáng)烈的“善”與“惡”的道德觀念。而具有濃重宗教傳統(tǒng)的德國(guó)啟蒙運(yùn)動(dòng)實(shí)際上把“知識(shí)”從希臘自然哲學(xué)的道德中性立場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)榭档率降摹㈩愃朴谒蚊骼韺W(xué)那樣的“知識(shí)”觀念，即旨在“安身立命”的知識(shí)；于是，（3）從西方人那里發(fā)展起來(lái)的知識(shí)論因英美與歐陸這兩大思想傳統(tǒng)之間的差異而分化為：（a）無(wú)神論的、懷疑主義的、經(jīng)驗(yàn)論和功利主義的知識(shí)論，由洛克、休謨、邊沁（Jeremy Bentham，）直到詹姆斯（William James）和杜威（John Dewey）；（b）目的論的、神正論的、先驗(yàn)論和義務(wù)論的知識(shí)論，從柏拉圖和亞里士多德到萊布尼茲和康德。

　　這樣，當(dāng)我們反思“知識(shí)”觀念的時(shí)候，首先需要考慮的是西方知識(shí)論傳統(tǒng)當(dāng)中“技術(shù)的”（英美的）與“道德的”（歐陸的）知識(shí)論之間原本就有的張力。我認(rèn)為保持這一張力是西方保持其正常人生狀況（human condition）的前提（而西方的現(xiàn)代性危機(jī)則是打破了這一緊張平衡的結(jié)果）。其次，我們需要考慮中西之間對(duì)“幸福 ”（必死的生命試圖超越其有限性的方式）的不同理解以及由這一差異所造成的對(duì)“知識(shí)”的基本態(tài)度之差異。只有經(jīng)過(guò)這兩個(gè)方面的反思之后，我們才有可能確立一種健全和明智的中國(guó)人的知識(shí)論，并由此而進(jìn)入一個(gè)健全和明智的中國(guó)人的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”。

　　經(jīng)驗(yàn)論和功利主義立場(chǎng)上的“知識(shí)”是一種力量，所謂“知識(shí)就是力量”。注意，在英文里面“力量”與“權(quán)力”是同一個(gè)詞（power）。我常常覺(jué)得為了使知識(shí)分子對(duì)“知識(shí)”保持必要的疏離和警覺(jué)，應(yīng)當(dāng)把培根的原文翻譯為 “知識(shí)就是權(quán)力”。作為“權(quán)力”的知識(shí)，本質(zhì)上是技術(shù)性的知識(shí)。這里有必要界定一下“技術(shù)”這個(gè)語(yǔ)詞的含義。

　　亞里士多德在《修辭術(shù)》第一卷里把“技術(shù)（tekhne）”與科學(xué)做了區(qū)分：技術(shù)是對(duì)個(gè)別事物的觀察和研究，而科學(xué)（“科學(xué)”在亞里士多德的語(yǔ)匯里被叫做“知識(shí)”）則以一般事物為觀察研究的對(duì)象。對(duì)事物進(jìn)行個(gè)別的研究，這正是英美經(jīng)驗(yàn)主義知識(shí)傳統(tǒng)的特征。這樣一種“分殊”原則極大地拓展了西方人的科學(xué)與技術(shù)——導(dǎo)致西方權(quán)力的全球范圍的拓展。也正是在這一意義下，亞里士多德說(shuō)“技術(shù)”是一種依賴于偶然性的機(jī)巧。因?yàn)橹挥袑?duì)事物的普遍形態(tài)進(jìn)行研究才可以把握事物的必然性。家政學(xué)（即后來(lái)的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”）是一門技術(shù)，因?yàn)樗�研究作為個(gè)別形態(tài)的家庭的理財(cái)方式。修辭學(xué)是一門技術(shù)，因?yàn)樗�研究如何說(shuō)服具體（個(gè)別形態(tài)）的聽眾。政治學(xué)，如果是馬基雅維利所定義的政治學(xué)，就是一門技術(shù)，因?yàn)樗�研究如何在具體的權(quán)力博弈中取勝（權(quán)術(shù)）；如果是亞里士多德所定義的政治學(xué)，就是一門科學(xué)，因?yàn)樗�研究“最高的善”（即普遍形態(tài)的“幸福”）。

　　技術(shù)性的知識(shí)必須通過(guò)具體經(jīng)驗(yàn)才能夠積累起來(lái)，實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展和大學(xué)制度是技術(shù)知識(shí)獲得長(zhǎng)足進(jìn)展的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)。每一個(gè)人的具體經(jīng)驗(yàn)都是有限的，于是：（1）只有在分工制度下才可能積累大量的技術(shù)性知識(shí)，（2）只有那些協(xié)調(diào)成本較低的分工制度才可能持續(xù)地獲取和積累技術(shù)性知識(shí)。我必須在下面的論述中把這兩個(gè)原則展開來(lái)討論。

　　如我在以前一系列文章里已經(jīng)論述過(guò)的[2]，人類各種知識(shí)之間的經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系主要是“互補(bǔ)性的”而不是“互替性”的。知識(shí)互補(bǔ)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：知識(shí)甲和知識(shí)乙單獨(dú)運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)各自獲得的收益的加總必定小于它們聯(lián)合運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)的收益。這種互補(bǔ)性包括兩個(gè)方面：（1）知識(shí)沿時(shí)間的互補(bǔ)性，即對(duì)同一個(gè)（個(gè)人或群體的）知識(shí)傳統(tǒng)而言，尚未獲得的知識(shí)與已經(jīng)獲得的知識(shí)之間存在著強(qiáng)烈的互補(bǔ)性（例如個(gè)人數(shù)學(xué)知識(shí)傳統(tǒng)里面的小學(xué)數(shù)學(xué)與中學(xué)數(shù)學(xué)之間）；（2）知識(shí)沿空間的互補(bǔ)性，即對(duì)不同知識(shí)傳統(tǒng)（個(gè)人的或群體的）而言，各個(gè)傳統(tǒng)內(nèi)已經(jīng)積累起來(lái)的知識(shí)，通過(guò)傳統(tǒng)之間的交往而獲得強(qiáng)烈的互補(bǔ)性（例如個(gè)人知識(shí)傳統(tǒng)當(dāng)中漢語(yǔ)知識(shí)與外語(yǔ)知識(shí)之間）。是否存在著“ 互替性”的知識(shí)呢？就我所知，互替性的知識(shí)總是孤立地個(gè)別地存在著，例如錄像機(jī)的各種制式之間往往相互競(jìng)爭(zhēng)，網(wǎng)絡(luò)瀏覽器里面的IE與Netscape之間相互競(jìng)爭(zhēng)，還可以列舉一些重要的知識(shí)互替性。但是，即便在這些互替性的例子里，仍然存在著基本知識(shí)結(jié)構(gòu)之間的互補(bǔ)性（錄像機(jī)基本原理，瀏覽器的基本語(yǔ)言）。只要知識(shí)是稀缺的，知識(shí)互補(bǔ)性就必定占據(jù)經(jīng)濟(jì)上的主導(dǎo)地位（即“按照互替性生產(chǎn)知識(shí)”是奢侈的行為）�？梢韵胂�，當(dāng)知識(shí)積累到一定程度時(shí)，會(huì)出現(xiàn)“知識(shí)過(guò)�！币约跋鄳�(yīng)的占據(jù)主導(dǎo)地位的“知識(shí)互替性”。

　　知識(shí)互補(bǔ)性是收益遞增現(xiàn)象的本質(zhì)。所謂收益遞增，就是產(chǎn)品的平均成本隨著產(chǎn)品總量的增加而下降。通常所謂的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”，是指經(jīng)濟(jì)的主要產(chǎn)品的主要成本含量從古典的資本與勞動(dòng)投入轉(zhuǎn)換為“知識(shí)性”的投入。嚴(yán)格地定義“知識(shí)性投入”需要很大的篇幅[3].在古典的要素投入（資本與勞動(dòng)）與現(xiàn)代的知識(shí)性投入之間并不存在概念的鴻溝，我們面對(duì)的其實(shí)是一系列可以視為“連續(xù)性”的、要素含量的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)。例如“勞動(dòng)”這一要素，當(dāng)培養(yǎng)勞動(dòng)力所需要的教育投入的價(jià)值增加到超過(guò)該勞動(dòng)力簡(jiǎn)單再生產(chǎn)所需要的日常消費(fèi)投入的價(jià)值時(shí)，我們就認(rèn)為該 “勞動(dòng)”已經(jīng)從古典的“勞動(dòng)”要素演變?yōu)椤昂蠊�業(yè)社會(huì)”的知識(shí)資本了。當(dāng)我們?cè)噲D界定勞動(dòng)力的教育投入時(shí)，我們會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)所謂“教育”，既包括專業(yè)化訓(xùn)練，也包括業(yè)余消閑（電影、畫報(bào)、體育、旅游、美食、恬睡、暢飲，等等同時(shí)增長(zhǎng)體力和智力的消費(fèi)活動(dòng)）。這一現(xiàn)象已經(jīng)日益被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視并且在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)里被定義為 “生產(chǎn)性消費(fèi)（productive consumption）”。

　　不論如何，要素（資本或勞動(dòng)）當(dāng)中包含的知識(shí)含量具有與其他要素單位所包含的知識(shí)含量的互補(bǔ)性。這一知識(shí)互補(bǔ)性產(chǎn)生了所謂“收益遞增現(xiàn)象”，后者引發(fā)了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的“收益遞增”革命[4].當(dāng)要素所有者（資本家和勞動(dòng)者）意識(shí)到他們自身知識(shí)與他人知識(shí)之間存在強(qiáng)烈互補(bǔ)性時(shí)，他們就會(huì)意識(shí)到潛在的利潤(rùn)機(jī)會(huì)。這一機(jī)會(huì)導(dǎo)源于這一基本事實(shí)：要素聯(lián)合運(yùn)用與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所帶來(lái)的總產(chǎn)出減去要素單獨(dú)運(yùn)用于其他生產(chǎn)過(guò)程所帶來(lái)的各自的收益所得的差遠(yuǎn)大于零。這就是收益遞增經(jīng)濟(jì)里面的“經(jīng)濟(jì)租”。人們通過(guò)分工與合作試圖獲取和分享這一“經(jīng)濟(jì)租”。后者為分工與合作提供了強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，這一激勵(lì)強(qiáng)烈到足以使人們?yōu)榱朔止さ暮锰幎�自愿放棄離群索居所具有的自由。

　　三、“知識(shí)救國(guó)”嗎？

　　人們通過(guò)分工制度的協(xié)調(diào)來(lái)獲取大量的知識(shí)。因?yàn)樵诜止ぶ贫认�，每個(gè)人都可以專業(yè)化為某一狹隘知識(shí)領(lǐng)域的專家，而后通過(guò)與他人“交換”知識(shí)而獲得生活與生產(chǎn)資料。心理學(xué)研究自19世紀(jì)初已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)一項(xiàng)知識(shí)所花費(fèi)的平均時(shí)間總是隨著學(xué)習(xí)者在該項(xiàng)知識(shí)上投入的學(xué)習(xí)時(shí)間總量的增加而下降。而這一發(fā)現(xiàn)在當(dāng)代腦神經(jīng)研究與認(rèn)知科學(xué)中又獲得了新的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論的支持（神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性與學(xué)習(xí)時(shí)間之間的關(guān)系）。歷史觀察表明，那些更加依賴于分工制度來(lái)獲取知識(shí)的社會(huì)比那些主要依賴于傳統(tǒng)方式（例如師徒制度、家族傳承、個(gè)人探索）來(lái)獲取知識(shí)的社會(huì)，表現(xiàn)出高得多的知識(shí)積累速度，從而可以在短短幾百年或幾十年時(shí)間里獲得傳統(tǒng)社會(huì)在幾千年時(shí)間里所積累的知識(shí)存量。

　　理解了分工制度對(duì)獲取知識(shí)的重大意義之后，我們就可以討論分工的協(xié)調(diào)問(wèn)題了。協(xié)調(diào)分工是一個(gè)制度問(wèn)題，不是單純的知識(shí)論問(wèn)題。制度問(wèn)題的本質(zhì)特征在于：收入分配的方式?jīng)Q定性地影響到分工條件下生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。也因?yàn)檫@一特征，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在90年代以來(lái)進(jìn)入“博弈論”理性主義階段時(shí)[5]，它才真正開始接觸到制度問(wèn)題。

　　對(duì)于可供選擇的各種各樣的協(xié)調(diào)分工的“制度”——我還沒(méi)有定義“制度”概念，如果我們僅僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度考慮問(wèn)題，即僅僅考慮效率問(wèn)題，那么我們可以把各種制度按照它們的經(jīng)濟(jì)效率排列出來(lái)。所謂“效率”，就是節(jié)約經(jīng)濟(jì)資源的程度。如果我們把知識(shí)列入稀缺的經(jīng)濟(jì)資源的話，那么對(duì)于“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”極端重要的制度問(wèn)題就是尋找那些最小限度地閑置知識(shí)的協(xié)調(diào)分工的制度。而這是很難很難的，因?yàn)橹�識(shí)存儲(chǔ)在每個(gè)人的腦子里，以“觀念” 的方式運(yùn)行著，任何違反了知識(shí)主體的主觀意志的制度都很難避免巨大的知識(shí)浪費(fèi)。我們不難想象一個(gè)處于奴隸地位的知識(shí)主體與一個(gè)處于企業(yè)家地位的知識(shí)主體之間可能表現(xiàn)出的巨大的知識(shí)運(yùn)用能力的差異。

　　在沒(méi)有給出“制度”定義之前，讓我先提出協(xié)調(diào)分工的最有效率的制度的第一個(gè)判據(jù)：生產(chǎn)的效率越是取決于要素投入主體的主觀意志與主觀努力，協(xié)調(diào)生產(chǎn)的制度的效率就越是依賴于“自愿原則”。

　　讀者或許已經(jīng)想到，“市場(chǎng)”機(jī)制（與傳統(tǒng)的中央計(jì)劃?rùn)C(jī)制相比而言）是一個(gè)比較尊重自愿原則的制度，所以應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)出高得多的協(xié)調(diào)分工的效率。這個(gè)判斷，或者上述判據(jù)的這一運(yùn)用，大體上是正確的。不過(guò)，我愿意指出，即便是“市場(chǎng)”制度里面，也存在著嚴(yán)重的壓抑主體意志的現(xiàn)象，典型如“壟斷”，或者為了生存而不得不做的某些事情，等等。

　　現(xiàn)在我必須澄清兩個(gè)概念：（1）“自愿”，（2）“制度”。哲學(xué)家們長(zhǎng)期以來(lái)討論不清楚“自愿”這個(gè)概念的實(shí)質(zhì)。我甚至可以聲稱，自從西方人獲得了神學(xué)（始自摩西），他們就不得不在自由意志的自愿性與上帝的秩序的必然性之間糾纏不清[6].

　　當(dāng)我們說(shuō)到“自愿”這個(gè)語(yǔ)詞時(shí)，它指涉這樣兩方面的情況：（1）被指涉的主體必須是免于明顯的外力強(qiáng)迫的。注意，我使用的語(yǔ)言：“強(qiáng)迫”在語(yǔ)義上明顯地不同于“控制”，后者可以包括受控主體“間接地施加影響”（通過(guò)語(yǔ)言、感覺(jué)、意識(shí)）。在這一點(diǎn)上，你可以爭(zhēng)辯說(shuō)“市場(chǎng)”經(jīng)濟(jì)制度其實(shí)是很虛偽的，它表面上尊重你的自治權(quán)利，實(shí)際上控制你的主觀意志。對(duì)此我表示同情的理解，卻無(wú)法為此而修改我對(duì)“自愿”原則的定義。（2）被指涉的主體必須在主觀上意識(shí)到他所做的事情及其各種可能的后果。這一條件可以有效地減弱上述的“控制”所施加的影響，因?yàn)橹黧w明白他在做什么，這意味著外界施加的“間接的影響”必須在很大程度上尊重主體意志的選擇。這兩個(gè)條件意味著兩個(gè)推論：（1）主體對(duì)自己的行為負(fù)有道德責(zé)任，因?yàn)樗�事前意識(shí)到了他所做事情的各種后果并且他是主動(dòng)地（不受外力脅迫）從事這件事情的；（2）主體有知的權(quán)利，因?yàn)椴蝗绱吮銦o(wú)法承擔(dān)道德責(zé)任。這就是為什么在一個(gè)自由社會(huì)的憲法里面，在確立了公民的基本自由權(quán)利之后，第一項(xiàng)重要的補(bǔ)充條款就是“新聞自由”條款（公眾對(duì)信息的權(quán)利）。

　　現(xiàn)在可以定義“制度”了。事實(shí)上，對(duì)制度的定義需要整整一門“制度分析基礎(chǔ)”課程作為定義的展開。簡(jiǎn)單地說(shuō)，制度就是群體內(nèi)部有自由選擇權(quán)利的成員之間就協(xié)調(diào)分工所達(dá)成的均衡的從而是可預(yù)期的和穩(wěn)定的行為模式。這一行為模式包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：（1）可見的行為。很明顯，不可見的行為是別人難以預(yù)期的；（2）對(duì)可見行為的公認(rèn)的闡釋。關(guān)于這一點(diǎn)我要補(bǔ)充兩條：（a）人們盡可以對(duì)行為作出極為不同的闡釋，但只要這些闡釋沒(méi)有得到公認(rèn)，它們就難以獲得制度力量。任何制度條款都是在獲得多數(shù)人的公認(rèn)理解下發(fā)生其協(xié)調(diào)人群行為的效力的。典型的例子如交通規(guī)則，只有當(dāng)人群的多數(shù)成員對(duì)規(guī)則作出統(tǒng)一的理解時(shí)，規(guī)則才可能實(shí)現(xiàn)其協(xié)調(diào)交通的功能；（b）對(duì)行為模式的新的闡釋對(duì)制度創(chuàng)新是極為重要的。假如一個(gè)社會(huì)的全體成員居然對(duì)其既有行為模式作不出任何新的闡釋，那么這個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新和演進(jìn)的力量必定已經(jīng)消失了。觀念的力量對(duì)制度發(fā)生作用，通過(guò)制度演變而轉(zhuǎn)化為物質(zhì)的力量。制度是“批判的武器”與“武器的批判”之間辯證關(guān)系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是合理性展開其自身的“中介”。

　　只是在這一節(jié)的結(jié)尾處，我才具備了回答這一節(jié)主要問(wèn)題的條件：“知識(shí)救國(guó)”嗎？我回答是：技術(shù)性的知識(shí)與一般意義上的“救國(guó)”無(wú)關(guān)。更進(jìn)一步，如果沒(méi)有協(xié)調(diào)分工的有效制度，技術(shù)性知識(shí)甚至無(wú)法轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而即便在“實(shí)業(yè)救國(guó)”的意義上也與“救國(guó)”無(wú)關(guān)。所謂“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，這里最關(guān)鍵的字眼不是“科學(xué)技術(shù)”，也不是“第一生產(chǎn)力”，而是那個(gè)“是”字。在完成了上面這樣冗長(zhǎng)的論證之后，我們有資格詢問(wèn)：科學(xué)技術(shù)在什么樣的制度條件下才可能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力？

　　顯然，自愿原則是那些有可能將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的制度的第一個(gè)特征。這一特征的政治學(xué)意義就是“自由”。我們固然可以對(duì)“自由”作出許多不同的理解，卻不能閹割了自愿原則里面討論過(guò)的對(duì)“自由”這一概念所概括的人們的行為模式的基本理解，這一基本理解應(yīng)當(dāng)、而且為了具有制度效力必須是公認(rèn)的。讓我補(bǔ)充兩點(diǎn)：（1） 公認(rèn)的理解要求知識(shí)的“本土化”，這是很顯然的，非本土的知識(shí)難以達(dá)成本土成員間的共識(shí)。一個(gè)眼下的例子是北約在科索沃事件中采取的強(qiáng)力干預(yù)，我很懷疑這一干預(yù)所依據(jù)的制度知識(shí)（哪怕它是關(guān)于“自由”制度的知識(shí)）能夠被本土成員的大多數(shù)所理解和認(rèn)同；（2）公認(rèn)的理解要求闡釋與事實(shí)的基本一致，這也是很顯然的，那些明顯地具有脅迫性質(zhì)的規(guī)則不能被闡釋為“自由”。沒(méi)有人會(huì)認(rèn)為限制了他呼吸通暢的某種外力是使他“自由”的力量[7].

　　現(xiàn)在讓我提出（在知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的意義上）可以“救國(guó)”的制度的第二個(gè)特征：協(xié)調(diào)分工的制度的效率在很大程度上取決于該制度下個(gè)人的努力是否與其回報(bào)緊密聯(lián)系著。換句話說(shuō)，權(quán)力與義務(wù)是否緊密地聯(lián)系著。關(guān)于這一點(diǎn)我似乎完全沒(méi)有必要補(bǔ)充任何東西，因?yàn)樽x者十分清楚傳統(tǒng)中央計(jì)劃體制是怎樣失去創(chuàng)造力和效率的�；蛟S我應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充一點(diǎn)：即便是市場(chǎng)體制，也時(shí)刻面臨著并且時(shí)刻在解決著如何改善激勵(lì)機(jī)制和激發(fā)人們的創(chuàng)造力的問(wèn)題。我們注意到一個(gè)成熟的市場(chǎng)社會(huì)可以逐漸失去創(chuàng)新力量，例如70年代以前的英國(guó)。另一方面，有效地解決了創(chuàng)新機(jī)制問(wèn)題之后，僵化了的市場(chǎng)社會(huì)可以重新獲得生命力，例如當(dāng)代的英國(guó)。

　　最后，而且在操作意義上最重要的，是有效率的制度的第三個(gè)特征：協(xié)調(diào)分工的制度的效率每時(shí)每刻必須解決的問(wèn)題是如何在（由于自然環(huán)境變動(dòng)和由于人群心態(tài)變動(dòng)導(dǎo)致的）新的情況下創(chuàng)造出新的制度安排使得權(quán)利與義務(wù)之間的緊密聯(lián)系能夠以最小成本實(shí)現(xiàn)。這句話或許涉及較多的技術(shù)語(yǔ)言，需要進(jìn)一步解釋。讓我引用我喜歡的張維迎舉過(guò)的例子（經(jīng)過(guò)修改）來(lái)說(shuō)明這里涉及的條件。設(shè)想兩個(gè)人分工的社會(huì)，假定其中一人在月光下挖土，另一人在樹影下挖土。當(dāng)這兩個(gè)人談判他們之間的社會(huì)契約時(shí)，最關(guān)鍵的條款之一是“由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)監(jiān)督全體人員的勞動(dòng)，從而負(fù)責(zé)制定每個(gè)人的勞動(dòng)報(bào)酬？”如果社會(huì)推舉那個(gè)在月光下挖土的人來(lái)監(jiān)督群體和制定每個(gè)人的報(bào)酬，那么，由于他必須花費(fèi)很大精力才可能準(zhǔn)確測(cè)算和監(jiān)督那個(gè)在樹影下挖土的人的勞動(dòng)努力，他的最優(yōu)行為模式將逐步演變?yōu)椋簻p少他所支付的監(jiān)督努力，按照那個(gè)在樹影下挖土的人的總產(chǎn)出來(lái)決定他的報(bào)酬。這是因?yàn)橥谕恋目偖a(chǎn)出比較容易觀察和測(cè)量。而對(duì)于每個(gè)人的總產(chǎn)出的測(cè)量歸根結(jié)底要參照社會(huì)平均產(chǎn)出來(lái)決定其高低。換句話說(shuō)，在月光下挖土的人只能參照他自己的（此處代表“社會(huì)平均生產(chǎn)率”）總產(chǎn)出來(lái)決定支付給在樹影下挖土的人的報(bào)酬。但是在這一“ 權(quán)利—義務(wù)”關(guān)聯(lián)之下，假如那個(gè)在樹影下挖土的人原本比那個(gè)在月光下挖土的人具有先天高得多的勞動(dòng)生產(chǎn)率（例如天才或特殊技能者），我們可以預(yù)言，這才能多半是要閑置的。因?yàn)榘凑丈鐣?huì)平均生產(chǎn)率來(lái)決定每個(gè)人的報(bào)酬必定導(dǎo)致“平均主義”的報(bào)酬法則。這一法則的另一種說(shuō)法就是“劣幣淘汰良幣”法則。綜上所述，一個(gè)效率高得多的制度安排是讓那個(gè)在樹影下挖土的人負(fù)責(zé)監(jiān)督群體和制定每個(gè)人的報(bào)酬。道理很簡(jiǎn)單，由他來(lái)監(jiān)督那個(gè)在月光下挖土的人的勞動(dòng)，監(jiān)督成本小得多，測(cè)算也準(zhǔn)確得多，從而以很小的成本實(shí)現(xiàn)了權(quán)利與義務(wù)的緊密聯(lián)系。關(guān)于這類制度安排的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，大多包括在針對(duì)“信息不對(duì)稱”情況的“機(jī)制設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)”里面了。

　　上面討論的制度有效率的第三個(gè)特征，其最重要的推論在于：一個(gè)制度的效率不能夠靠任何一套普遍原理來(lái)保證，而只能依靠千百萬(wàn)社會(huì)成員追求效率的日常努力來(lái)保證。因?yàn)槿缟厦娴睦�子所表明的，命名�?quán)利與義務(wù)在較低成本下緊密聯(lián)系起來(lái)的制度安排，隨著環(huán)境與人群的變動(dòng)而處于永恒的變動(dòng)中，沒(méi)有任何普遍原理可以事前把握這些具體的制度安排。制度性知識(shí)里面的這類知識(shí)，按照亞里士多德對(duì)“技術(shù)”定義，具有技術(shù)性知識(shí)的特點(diǎn)，因?yàn)樗鼈冎会槍?duì)具體的個(gè)別的事物，不針對(duì)普遍的一般的事物。在我的理解中，韋伯所論的“資本主義社會(huì)的支撐體系 ”，不是別的，正是這里所說(shuō)的技術(shù)性的制度性知識(shí)。沒(méi)有這些知識(shí)的大規(guī)模積累和不斷創(chuàng)新，就沒(méi)有“可計(jì)算的資本主義”在西方社會(huì)里作為一種有效協(xié)調(diào)分工的制度的發(fā)展。

　　由于有效率的制度的效率依賴于大眾的日常的追求效率的努力，我愿意以下面的命題來(lái)強(qiáng)調(diào)我在這一節(jié)里提出的三個(gè)特征在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)：有效率的制度安排必須最大限度地激勵(lì)每一個(gè)社會(huì)成員在每一個(gè)可能方向上追求效率的努力和創(chuàng)新。注意：這一命題所要求的制度安排是完全“自恰”的，因?yàn)樗�所追求的效率依賴于有效率的制度安排，而有效率的制度安排依賴于制度安排是否最大限度地激�?lì)了對(duì)效率的追求。在這樣一個(gè)純粹關(guān)注效率的環(huán)節(jié)里面，制度的“好”與“壞”不是我們關(guān)心的主題，盡管我們必須詢問(wèn)一個(gè)制度的好與壞。仔細(xì)閱讀我在這一節(jié)里的討論不難發(fā)現(xiàn)，這些討論其實(shí)已涉及了制度好壞問(wèn)題。例如，我討論了“自愿原則”與“自由 ”的含義。但是對(duì)制度作道德判斷畢竟已經(jīng)超出了這一節(jié)的主題，應(yīng)當(dāng)放在另外的章節(jié)里討論。

　　四、“人力資本”與人的“異化”

　　一旦以勞動(dòng)者為載體的知識(shí)成為謀利的資本，勞動(dòng)就開始轉(zhuǎn)化為“人力資本”。也就是說(shuō)，投資人以勞動(dòng)者的知識(shí)積累過(guò)程（例如正規(guī)學(xué)校教育、在職培訓(xùn)、自修）為投資目標(biāo)，期待著將來(lái)從這一知識(shí)存量中獲得大于投資額的回報(bào)。最早提出“人力資本”概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們估計(jì)過(guò)就美國(guó)社會(huì)而言的這一“人力資本”投資回報(bào)率，大約為20 ％～50％，依樣本結(jié)構(gòu)而有巨大差異。不過(guò)，這一比率的下限仍然大大高于美國(guó)經(jīng)濟(jì)在常規(guī)情況下物質(zhì)資本的投資回報(bào)率（10％左右）。由于這一超高回報(bào)率的吸引，成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（美國(guó)、德國(guó)、甚至香港）的投資結(jié)構(gòu)在1970年代以來(lái)明顯地向人力資本方向傾斜。

　　下面我希望在我提出的“知識(shí)互補(bǔ)性”概念體系中解釋一下，人力資本為什么比物質(zhì)資本具有高得多的投資回報(bào)率。首先應(yīng)當(dāng)界定“資本”概念，這一概念曾經(jīng)和仍然在引起廣泛的爭(zhēng)論，著名者如龐巴沃克與費(fèi)舍之間的論戰(zhàn)[ 8]，以及后來(lái)的“兩個(gè)劍橋之爭(zhēng)”[9].

　　龐巴沃克以及整個(gè)奧地利學(xué)派資本理論的出發(fā)點(diǎn)是把“資本”看做一種特殊的生產(chǎn)方式——迂回生產(chǎn)方式（the round－about method）�！皶r(shí)間”在這一生產(chǎn)方式里起了決定性的作用，因?yàn)橛鼗厮�用的時(shí)間越長(zhǎng)，理性投資人所要求的回報(bào)率就越高。因此從實(shí)證角度看，一項(xiàng)投資的資本周期越長(zhǎng)，就說(shuō)明該類迂回生產(chǎn)方式所帶來(lái)的回報(bào)率越高。教育通常比物質(zhì)資本投資具有長(zhǎng)得多的周期（常規(guī)學(xué)校至少需要12年才完成中等教育，而最大的鋼鐵基地建設(shè)周期不過(guò)是5年左右）。從奧地利學(xué)派的角度看，這意味著教育投資具有比通常物質(zhì)資本投資高得多的回報(bào)率。

　　資本理論的另一個(gè)方面是費(fèi)舍的“投資機(jī)會(huì)決定投資回報(bào)率”的理論。在費(fèi)舍看來(lái)，一切事物，只要可以產(chǎn)生未來(lái)收益，就都可以成為“資本”。投資的回報(bào)率由投資項(xiàng)目及各個(gè)投資項(xiàng)目的收益率決定。假如我們把全部可能的投資項(xiàng)目（機(jī)會(huì)）按照回報(bào)率從高到低排列出來(lái)，那么最優(yōu)的投資選擇將從那些回報(bào)率高的項(xiàng)目開始投資，只在用盡了較高回報(bào)率的投資機(jī)會(huì)以后才逐次向更低回報(bào)率的項(xiàng)目投資。這樣的投資安排一直可以進(jìn)行到融資成本（例如向銀行貸款所必須支付的利息率）等于投資回報(bào)率時(shí)為止。而融資的平均成本由要素市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)在現(xiàn)時(shí)與未來(lái)一切時(shí)點(diǎn)間的一般均衡決定。由這一均衡決定的融資成本也叫做“真實(shí)利率”，它的大小歸根結(jié)底要取決于一個(gè)經(jīng)濟(jì)所提供的投資機(jī)會(huì)的多寡以及這些投資機(jī)會(huì)可能產(chǎn)生的回報(bào)率的高低。

　　在運(yùn)用費(fèi)舍的資本理論時(shí)，一個(gè)重要的問(wèn)題是判斷“投資機(jī)會(huì)”及其“回報(bào)率”。例如，一般來(lái)說(shuō)“教育”被認(rèn)為是一種投資機(jī)會(huì)。可是如果受過(guò)教育的勞動(dòng)與沒(méi)有受過(guò)教育的勞動(dòng)具有同樣的收益，我們就沒(méi)有理由認(rèn)為這樣的教育是“投資機(jī)會(huì)”。又如，當(dāng)投資是在一個(gè)不穩(wěn)定的社會(huì)政治環(huán)境里進(jìn)行從而所涉及的風(fēng)險(xiǎn)非常高的時(shí)候，投資的帳面回報(bào)率就顯得毫無(wú)意義，相當(dāng)于接近于零的投資回報(bào)率。由于這些理由，發(fā)展中國(guó)家人力資本投資的機(jī)會(huì)比成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家少得多（因?yàn)榻?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)簡(jiǎn)單勞動(dòng)的回報(bào)與復(fù)雜勞動(dòng)的回報(bào)沒(méi)有加以細(xì)致的區(qū)分），有保障的投資回報(bào)率也低得多（因?yàn)橥顿Y環(huán)境不甚穩(wěn)定，產(chǎn)權(quán)制度不甚健全）。

　　讓我總結(jié)和引申一下上面的分析：（1）對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言（知識(shí)稀缺），人力資本投資的潛在的回報(bào)率比物質(zhì)資本投資的平均回報(bào)率高得多；（2）盡管人力資本投資具有極高的潛在回報(bào)率，當(dāng)社會(huì)政治環(huán)境不能提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，或者當(dāng)制度安排極大地扭曲了人力資本的價(jià)值時(shí)，人力資本投資的現(xiàn)實(shí)回報(bào)率可以大大低于物質(zhì)資本的投資回報(bào)率；（3） 如果國(guó)際間可以自由移民的話，人力資本的回報(bào)率應(yīng)當(dāng)傾向于在各國(guó)間達(dá)到均衡，而在均衡狀態(tài)下，世界人力資本將集中于成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而不是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)；（4）當(dāng)國(guó)際間不可能自由移民時(shí)，從發(fā)展中經(jīng)濟(jì)向成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)移民的勞動(dòng)力將傾向于具有較高的人力資本含量；（5）基于與（4）同樣的理由，從鄉(xiāng)村向城鎮(zhèn)移民的勞動(dòng)力將傾向于具有較高的人力資本含量；（6）經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)傾向于比經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)具有更高的人力資本投資率（即在總的投資結(jié)構(gòu)里人力資本投資所占的比率）。

　　為什么就常規(guī)而言（即潛在回報(bào)率與現(xiàn)實(shí)回報(bào)率相符合）人力資本具有比物質(zhì)資本高得多的投資回報(bào)率呢？我認(rèn)為這是由知識(shí)的“人力資本”載體與“物質(zhì)資本”載體之間的本質(zhì)差異造成的。當(dāng)一項(xiàng)知識(shí)從它所在的知識(shí)傳統(tǒng)中抽離出來(lái)被裝載到物質(zhì)的或人力的載體里面時(shí)，它與其他知識(shí)之間的互補(bǔ)依照載體的技術(shù)特征而發(fā)生了本質(zhì)性的改變。例如以物質(zhì)資本為載體的知識(shí)，一旦被物化為資本品，將失去可塑性（這是索羅，Robdert Solow，資本理論里的術(shù)語(yǔ)，可以廣義地理解為“靈活性”，“創(chuàng)新性”，知識(shí)傳統(tǒng)的“持續(xù)性”，“可發(fā)展性”等等）。而以人為載體的知識(shí)則能夠保持這樣的可塑性。人不同于物的根本之處在于人具有創(chuàng)造能力，人的思維過(guò)程能夠不斷從簡(jiǎn)單事物的復(fù)雜連接突顯出高度復(fù)雜的事物，并且至今為止人類大腦表現(xiàn)出的，是幾乎無(wú)限制地將這一過(guò)程持續(xù)下去的傾向[10].

　　讓我們進(jìn)一步分析上面的例子：（1）如果物質(zhì)資本最初被設(shè)計(jì)和生產(chǎn)出來(lái)時(shí)，就包含著利用知識(shí)互補(bǔ)性的初衷，那么任何兩項(xiàng)知識(shí)的物質(zhì)載體之間可以存在強(qiáng)烈的互補(bǔ)性。例如專用于微軟公司的“視窗”系統(tǒng)的打印機(jī)與計(jì)算機(jī)，它們分別運(yùn)用時(shí)能夠得到的收益的總和會(huì)小于他們聯(lián)合運(yùn)用所產(chǎn)生的收益。這樣，知識(shí)互補(bǔ)性所隱涵的經(jīng)濟(jì)收益遞增就通過(guò)將知識(shí)專有化為物質(zhì)資本而得以實(shí)現(xiàn)。按照這一原理設(shè)計(jì)與生產(chǎn)的資本品，叫做“專有資本品（specific capital）”，它們只能運(yùn)用于特定的生產(chǎn)過(guò)程，通過(guò)該特定生產(chǎn)過(guò)程獲取規(guī)模收益。因此，專有資本品雖然可以帶來(lái)規(guī)模收益，它們所裝載的知識(shí)仍然是不可塑的；（2）如果兩項(xiàng)資本品最初設(shè)計(jì)時(shí)并不考慮到獲取特定生產(chǎn)過(guò)程的規(guī)模收益，那么它們裝載的知識(shí)項(xiàng)目很可能不具備強(qiáng)烈的互補(bǔ)性，或者只具備潛在互補(bǔ)性（有待未來(lái)知識(shí)進(jìn)步將其開發(fā)出來(lái)）。這樣的資本品叫做“通用資本品（general capital）”，它們單獨(dú)運(yùn)用所得到的收益的總和通常不會(huì)小于它們聯(lián)合運(yùn)用所得到的收益。于是這里沒(méi)有因知識(shí)互補(bǔ)性而來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益遞增現(xiàn)象。當(dāng)潛在的知識(shí)互補(bǔ)性被進(jìn)一步的知識(shí)進(jìn)步所開發(fā)出來(lái)時(shí)，要想通過(guò)物質(zhì)資本獲得這一知識(shí)互補(bǔ)性隱涵著的收益遞增，人們只能淘汰舊的資本品，代之以裝載了新的知識(shí)的資本品。這叫做“資產(chǎn)更新 ”或者固定資產(chǎn)的“技術(shù)改造”，改造之后的資本品將變得更加“專有”而較少“通用”性。這樣，資本品的可塑性將變得更弱；（3）當(dāng)代技術(shù)已經(jīng)預(yù)示著人類有可能制造“有創(chuàng)新能力的”機(jī)器（這符合“互聯(lián)主義”的認(rèn)識(shí)論）。假如這樣的物質(zhì)資本被制造出來(lái)成為知識(shí)的載體，那么可以設(shè)想，關(guān)于知識(shí)互補(bǔ)性所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益的關(guān)鍵問(wèn)題將不再是知識(shí)載體是否具有“可塑性”，而是“創(chuàng)造性的知識(shí)”在何種程度上符合人類利益，以及諸如此類的“目的論 ”問(wèn)題。

　　以人為知識(shí)的載體，知識(shí)得以保持可塑性。這一命題成立的前提是人保持心智健全和持久的學(xué)習(xí)能力。喪失了學(xué)習(xí)能力的人不能成為知識(shí)的載體，只是在這一意義上，人力資本才需要被替換。通過(guò)可塑性，每一項(xiàng)已經(jīng)裝載到人腦里的知識(shí)都保持了與其他知識(shí)的時(shí)間和空間上的互補(bǔ)性。換句話說(shuō)，一方面，儲(chǔ)存在大腦里的知識(shí)服從特定生產(chǎn)過(guò)程的要求，與其他既有的知識(shí)構(gòu)成互補(bǔ)性關(guān)系。另一方面，這些知識(shí)可以進(jìn)入其他可能的生產(chǎn)過(guò)程，與潛在的任何知識(shí)構(gòu)成互補(bǔ)性關(guān)系，這就是心理學(xué)和認(rèn)知科學(xué)研究的人的“聯(lián)想能力”。聯(lián)想能力是人類學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的基本能力，聯(lián)想力與記憶力之間的復(fù)雜關(guān)系（作用與反作用）說(shuō)明了聯(lián)想力與記憶力處于同等基本的層次上。

　　由于人力資本積累可以帶來(lái)強(qiáng)烈的遞增收益，市場(chǎng)力量?jī)A向于將人轉(zhuǎn)化為資本品，從而在這一謀利過(guò)程中將人降格為物。這是任何關(guān)注人類狀況的人都不能不關(guān)注的現(xiàn)象。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為人的發(fā)展的物質(zhì)條件，要求將人在一定程度上轉(zhuǎn)化為人力資本；另一方面，當(dāng)社會(huì)收入分配高度不平等時(shí)，一部分社會(huì)成員可以免除異化為“人力資本”的命運(yùn)，享受“全面發(fā)展”的幸福，而另一部分社會(huì)成員則不得不接受異化的命運(yùn)。這是一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，它要求我們?cè)谶@兩個(gè)對(duì)立的方面之間不斷尋求平衡點(diǎn)。一般來(lái)說(shuō)[11]，經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)，多數(shù)社會(huì)成員就越具備了條件從異化狀態(tài)轉(zhuǎn)向全面發(fā)展。但這個(gè)“一般性”絕不是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，它需要社會(huì)成員在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中不斷尋求新的制度安排，不斷尋求理想狀況與現(xiàn)實(shí)狀況之間的平衡。正如我反復(fù)引述過(guò)的哈耶克的思想：一個(gè)真正有生命力的社會(huì)是鼓勵(lì)每一個(gè)社會(huì)成員在每一個(gè)可能方向上進(jìn)行創(chuàng)新的社會(huì)。并且這一命題是自恰的。

　　我再?gòu)?qiáng)調(diào)一遍，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不能自動(dòng)解決制度創(chuàng)新問(wèn)題。但是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)成員的基本自由權(quán)利之間的某種相容性，自由的社會(huì)成員的創(chuàng)新力量常常能夠把已經(jīng)僵化了的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制從滅亡狀態(tài)下挽救出來(lái)。一個(gè)有生命力的市場(chǎng)社會(huì)永遠(yuǎn)需要馬克思、福柯和哈貝瑪斯這樣的批判者存在，正如同它永遠(yuǎn)需要斯密和佛里德曼這樣的辯護(hù)士一樣。

　　五、“大同”理想下的“競(jìng)爭(zhēng)”經(jīng)濟(jì)

　　如我在“經(jīng)濟(jì)原考”[12]中指出的，漢語(yǔ)的“經(jīng)濟(jì)”概念自始就含有“止于至善”和“以天下為己任”這兩重人文涵義，而希臘文的“經(jīng)濟(jì)”最初包含著“勸告”和“親近”這兩重人文涵義。經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化使得“經(jīng)濟(jì)”在漢語(yǔ)和希臘語(yǔ)里面意謂著的這些意思逐步丟失，轉(zhuǎn)化出“資源最優(yōu)配置”這樣一個(gè)純粹靜態(tài)的、閹割道德的、非人性化的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門主要的“西學(xué)”，它的現(xiàn)代命運(yùn)是從西方人的現(xiàn)代命運(yùn)中生發(fā)出來(lái)的，那就是由胡塞爾（在“維也納演說(shuō)”中）提出并被海德格爾充分闡發(fā)了的“科學(xué)不思”。由于科學(xué)（包括社會(huì)科學(xué)）從古代希臘的道德的科學(xué)轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺治龅臅r(shí)代”的非道德的科學(xué)，科學(xué)不再認(rèn)為關(guān)注人類生存狀況是自己責(zé)任的一部分——“科學(xué)”淪落為“ 技術(shù)”，藝術(shù)的人生淪落為技術(shù)的人生[13].尼采指出，西方命運(yùn)的終結(jié)在于：宗教信仰和對(duì)信仰的真誠(chéng)不可避免地轉(zhuǎn)化為最真理的追求和求知意志，而后者不可避免地轉(zhuǎn)化為純粹的虛無(wú)（作為表象的世界，上帝之死，存在的虛無(wú) ），從這一虛無(wú)當(dāng)中不可避免地升華的，是知識(shí)意志掩蓋下的權(quán)力意志（不再受神約束的權(quán)力）。于是世界向野蠻狀態(tài) “復(fù)歸”。

　　作為人類“物質(zhì)生活”的特定形態(tài)之一的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”（我喜歡伯勞代爾的這一看法），其制度特征是“謀利” .而把這一制度特征（把它的“邏輯”或工具理性意義上的“理性”）發(fā)揮到極限的（如伯勞代爾所論），是被叫做“ 資本主義”的制度——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的諸多可能形態(tài)之特定的一種。從社會(huì)契約層次上說(shuō)，每一個(gè)有自由意志的人都要有自己的“物質(zhì)生活”，為了豐富這一物質(zhì)生活而要有自己認(rèn)可的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，并且在一定程度上（例如西方人） 接受“資本主義”作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種極端形態(tài)。

　　當(dāng)自由意志接受一種制度安排時(shí)，它所承受的代價(jià)是放棄一部分自由，但是如果它不打算放棄任何自由，它將無(wú)從實(shí)現(xiàn)“自由意志”所意味著的任何自由[14].如果我們要在社會(huì)契約層次上討論制度的“好”和“壞”（我覺(jué)得這是幾乎唯一可行的評(píng)價(jià)制度的方式），我們就應(yīng)當(dāng)試圖判斷：一個(gè)特定的制度是否為每個(gè)社會(huì)成員的自由意志選擇的結(jié)果。這一判斷的另一種形式（都是“理性為自由立法”的形式），是對(duì)歷史演進(jìn)的合理性的判斷：一個(gè)特定的制度里面是否存在符合社會(huì)每一個(gè)成員自由意志的改進(jìn)方向。

　　事實(shí)上，如果我們仔細(xì)考查制度創(chuàng)新的案例，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新的行為幾乎總是以主體對(duì)現(xiàn)狀不滿開始，通過(guò)尋求新的意義，新的行為得以被社會(huì)接受。而新的意義總是對(duì)舊制度的一種批判。這樣，只要我們承認(rèn)“自由” 具有最高的價(jià)值，我們就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)：“理性”對(duì)現(xiàn)存制度的持續(xù)的批判是制度得以保持創(chuàng)新能力和維護(hù)社會(huì)成員的自由權(quán)利的充分（從“自由”的最高價(jià)值導(dǎo)出其“充分性”）且必要（從邏輯上不存在壓制“批判”的“自由”制度導(dǎo)出其“必要性”）的條件。

　　我覺(jué)得上面的這些條件大致足夠讓我們每一個(gè)中國(guó)人在討論源自西方的“知識(shí)”與“經(jīng)濟(jì)”，以及“知識(shí)經(jīng)濟(jì) ”的時(shí)候，把這些西方觀念所代表的“制度”放在一個(gè)更高的評(píng)價(jià)體系里來(lái)把握。如果我們能夠?qū)崿F(xiàn)這一把握，我們就實(shí)現(xiàn)了在這些問(wèn)題上的“中國(guó)人的自覺(jué)”。

　　就理想狀況而言，當(dāng)每一個(gè)社會(huì)成員都具備了“自覺(jué)”時(shí)，在特定時(shí)刻與特定場(chǎng)合存在著的制度總是由“社會(huì)博弈”決定的。所謂“制度選擇”，根本上說(shuō)不是任何“個(gè)人選擇”問(wèn)題，而是“社會(huì)選擇”問(wèn)題。任何嚴(yán)格意義上的“社會(huì)選擇”（即社會(huì)尊重每一個(gè)社會(huì)成員的自由意志），都只能通過(guò)“博弈”來(lái)實(shí)現(xiàn)。因?yàn)樗�謂“博弈”，就是信息交換與相互理解的過(guò)程，是主觀意志之間達(dá)成相容性的過(guò)程，是“理解”從“主體的理解”轉(zhuǎn)化為“主體間的理解”的過(guò)程。

　　我把上面描述的那種理想狀況叫做“大同”理想。不錯(cuò)，我正是在這樣的設(shè)想下展開這一節(jié)的論題的。所謂“ 大同”，就是“能合不同”。后者正是上面描述的理想狀態(tài)下的社會(huì)選擇過(guò)程。

　　至于這一節(jié)標(biāo)題里的另一個(gè)詞——“競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)”，我沒(méi)有什么要注釋的。這里應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是這樣一個(gè)（Anthony Dawn的）看法：當(dāng)人們以自由為最高價(jià)值時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)制度永遠(yuǎn)比壟斷性的經(jīng)濟(jì)制度要“好”�；�于這一理由，也基于我對(duì)“大同”的解說(shuō)，在“大同理想”與“競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)”之間便存在著以“自由”為核心價(jià)值的關(guān)聯(lián)了。雖然我們認(rèn)同“競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)制度”（反對(duì)壟斷的從而必然傾向于腐敗的經(jīng)濟(jì)制度），但是當(dāng)“競(jìng)爭(zhēng)”與我們已經(jīng)達(dá)成共識(shí)的“大同”理想發(fā)生沖突的時(shí)候，需要加以修正的應(yīng)當(dāng)是“競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)”，而不是“大同”理想。讀者盡可以批評(píng)我的這一立場(chǎng)，因?yàn)樗�顯得如此不切實(shí)際。到底是“存在決定意識(shí)”呢？還是“信仰決定存在”？此處的討論涉及到這一更高層次上的問(wèn)題。

　　六、簡(jiǎn)短的結(jié)語(yǔ)

　　把“知識(shí)”簡(jiǎn)單地與“經(jīng)濟(jì)”相關(guān)聯(lián)，這解決不了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，因?yàn)椤百Y本積累”始終是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的核心內(nèi)容。知識(shí)的運(yùn)用從來(lái)也不曾改變過(guò)政治社會(huì)文化背景所決定的生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)，后者與人類狀況（人在其中被異化的程度）的關(guān)系由生產(chǎn)的目的決定，只要生產(chǎn)的目的仍然是生存性的，就必定存在著勞動(dòng)的異化。社會(huì)選擇是這樣一個(gè)過(guò)程，通過(guò)這一過(guò)程，具有主體意志的社會(huì)成員得以找到與每一個(gè)“他者”意志相容的行動(dòng)方案，這樣一系列行動(dòng)方案（均衡的行為選擇）以及對(duì)它們的闡釋塑造了特定社會(huì)的人類生存狀況。健全的生活方式總是既承認(rèn)物質(zhì)活動(dòng)的必要性又對(duì)人的異化加以批判的生活方式。

　　注釋：

　　[1]轉(zhuǎn)譯自J.B.Schneewind編譯Moral Philosophy from Montaigne to Kant，Vol.Ⅰ，“Leibniz”，pp.313—330，Cambridge University Press，1990，方括號(hào)內(nèi)英文及中文為我所加。

　　[2]參見例如“知識(shí)沿時(shí)間和空間的互補(bǔ)性以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，《在經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)之間》。

　　[3]詳見《在經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)之間》各篇有關(guān)“知識(shí)”定義的文章。

　　[4]詳見我寫的“近年來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的新進(jìn)展及反思”，《經(jīng)濟(jì)研究》1994年。

　　[5]參見我寫的“經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的基礎(chǔ)”，《社會(huì)學(xué)研究》1997年2月。

　　[6]關(guān)于這一論題的權(quán)威的和冗長(zhǎng)的討論，參見Hannah Arendt，The Life of the Mind，vol. Ⅱ，“Willing”，Harcourt Brace， 1971；以及Robert Nozick， Philosophical Explanations，Chapter 4，“Free Will”， and chapter 5， “Foundations of Ethics”， Harvard University Press，1981.

　　[7]為了“最終的自由”而實(shí)行強(qiáng)迫，這是很值得懷疑的論證方式，不過(guò)這里無(wú)法展開討論，讀者可以參考哈耶克的著作。

　　[8]參見Bohm－Bawerk，Positive Theory of Capital，1889；Irving Fisher，The Theory of Interest，1930.

　　[9]參見Mark Blaug，Economic Theory in Retospect，5th ed.， Cambridge Unviersity Press， 1996.

　　[10]參見我寫的“面向綜合的時(shí)代”，《回家的路》。

　　[11]參見上引“近年來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的新進(jìn)展及反思”。

　　[12]參見《我思考的經(jīng)濟(jì)學(xué)》，三聯(lián)書店1996.

　　[13]參見我寫的“連續(xù)性假設(shè)的社會(huì)科學(xué)涵義”，《在經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)之間》。

　　[14]參見我寫的“制度分析基礎(chǔ)——一個(gè)反復(fù)思考的概論”，《大學(xué)》第二期。