中國和日本同屬非西方的后發(fā)工業(yè)化國家，同樣都是在西方資本主義入侵的沖擊下，開始在政府的主導(dǎo)下，推行自上而下的工業(yè)化并由此開始從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)的過渡過程的。但是，中日兩國的工業(yè)化從一開始就顯示出了完全不同的景象，出現(xiàn)了完全不同的結(jié)果：日本在20世紀(jì)10年代以前就初步培育出近代資本主義經(jīng)濟(jì)，而中國則從洋務(wù)運動到戊戌變法再到清末新政，不僅沒有初步培育出近代資本主義經(jīng)濟(jì)，清政府反而在辛亥革命中被推翻了。中日兩國在由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)的過渡中，為什么會出現(xiàn)這么大的反差？本文試圖對中日兩國從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)過渡時期兩個經(jīng)濟(jì)因素的考察，分析中日兩國早期工業(yè)化出現(xiàn)反差的根本經(jīng)濟(jì)原因，以為中日近代化比較研究提供一個新的視點。

　　一

　　任何一個封建社會都存在著封建的商品生產(chǎn)和商品交換，以及與此相應(yīng)的封建商品流通機(jī)構(gòu)。但是，像日本這樣封建的商品流通機(jī)構(gòu)如此發(fā)達(dá)和完備的現(xiàn)象卻是世界上獨一無二的。這里所謂封建的商品流通，包括兩個方面的內(nèi)容，一是以封建統(tǒng)治階級的賦稅和地租為基礎(chǔ)的商品交換，二是以農(nóng)民的必要生活產(chǎn)品為基礎(chǔ)的交換。

　　日本是一個幕藩制的封建國家，各藩國不僅在政治上而且在經(jīng)濟(jì)上也是與幕府相獨立的，各藩均具有能夠自給自足的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，以及相對獨立的市場體系。藩領(lǐng)域內(nèi)不能自給的原料和產(chǎn)品，原則上一律通過城下町、通過城下町內(nèi)為作為領(lǐng)主的大名所特許的批發(fā)商統(tǒng)一從領(lǐng)外輸入，領(lǐng)內(nèi)土特產(chǎn)品的輸出也由城下町的批發(fā)商統(tǒng)一進(jìn)行。農(nóng)民作為調(diào)劑余缺的使用價值交換（也即以必要生活價值的交換）也必須在城下町或作為城下町的派出城市的在町中為領(lǐng)主所控制的市場內(nèi)進(jìn)行。這樣，大名就在藩領(lǐng)域內(nèi)確立了相對獨立的市場體系。這種以藩為單位的相對獨立的市場體系叫做“藩領(lǐng)域市場”。大約在寬文元祿時代也即17世紀(jì)初前后，各藩都確立了藩領(lǐng)域市場。[1][1]

　　但是，藩領(lǐng)域市場并不是一個自足的市場體系，它還嚴(yán)重依賴于中央市場。這是因為：一、大名雖然相當(dāng)于西歐領(lǐng)主封建制當(dāng)中的領(lǐng)主，他們所得到的貢租雖然也是實物地租，但不象西歐那樣各種生活用品按比率征收，而是以米為主，所以他們必須把米投入流通領(lǐng)域，以換取貨幣和其他生活用品，而商品米的最大消費地不是藩內(nèi)市場，而是京都、大阪及作為幕府的城下町的江戶等幾個中央城市。二、雖然在各藩的城下町中，存在者由大名所特許的手工業(yè)者，但其數(shù)量不多，所生產(chǎn)的布料及其它手工業(yè)制品遠(yuǎn)不能滿足大名和武士階級的需要，更多的手工業(yè)制品要從中央市場上獲得。如京都的西陣是當(dāng)時的大名、武士和富商所消費的絲綢材料的主要生產(chǎn)地。三、幕府對于大名的權(quán)力尤其是經(jīng)濟(jì)上的權(quán)力，要比西歐的國王對于領(lǐng)主的權(quán)力大得多。如幕府具有壟斷性的貨幣發(fā)行權(quán)和金銀礦的開采權(quán)；對大阪、京都和江戶等具有中央市場功能的中央城市的直轄權(quán)；要求大名每隔一年攜其家屬到江戶去住一年以防止他們謀反，也即參勤交代的權(quán)力，大名在住到江戶的時候，需要從市場上換取大量的貨幣。這些因素都促使各藩國嚴(yán)重地依賴中央市場。上述各種因素作用的結(jié)果，使得全日本從農(nóng)村到藩領(lǐng)域市場再到中央市場，形成了一個觸角伸至農(nóng)村各個角落的、非常發(fā)達(dá)和完備的封建商品流通體系，無論是統(tǒng)治階級還是作為被統(tǒng)治階級的農(nóng)民都被嚴(yán)格編織在這一體系之中。而承擔(dān)這個商品流通體系的商品流通功能的，則是所謂的批發(fā)商（問屋）體系。在當(dāng)時的中央城市，集中著大量批發(fā)商組織，它們或按行業(yè)或按區(qū)域組成各種批發(fā)商行會。如大阪在正德年間已有各式批發(fā)商81種16763家，[2][1]京都有各種行業(yè)批發(fā)商及國批發(fā)商397家，另有外貿(mào)批發(fā)商120家，[3][1]江戶的批發(fā)商被按照經(jīng)營品種分成10組，稱作“十組批發(fā)商”。[4][1]

　　具有發(fā)達(dá)而完備的封建商品流通機(jī)構(gòu)是日本的獨特特征。在中世紀(jì)的西歐，在封建城市中也存在著類似日本的批發(fā)商體系的商業(yè)行會，但是，其勢力僅限于城市內(nèi)部，最多能伸展到城市周圍的農(nóng)村地帶，離城市較遠(yuǎn)的廣闊農(nóng)村地帶只受居住在農(nóng)村莊園里的封建領(lǐng)主統(tǒng)治，而不受封建城市的統(tǒng)治。到中世紀(jì)末期，經(jīng)過一場“封建危機(jī)”以后，隨著農(nóng)民的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，封建莊園逐漸趨于解體，農(nóng)民逐漸從封建領(lǐng)主的統(tǒng)治中解放出來，形成了政治上自由、經(jīng)濟(jì)上獨立的獨立自營農(nóng)民——約曼農(nóng)。封建莊園解體的地方，都是不受封建統(tǒng)治的自由地方，也是城市行會所不能觸及的地方。隨著封建莊園不斷瓦解，封建統(tǒng)治者的地盤越來越小。王權(quán)曾千方百計地試圖使城市的行會制度伸展到農(nóng)村，但都失敗了。

　　中國的封建社會是一個以地主制為基礎(chǔ)的中央集權(quán)國家，在城市與農(nóng)村的關(guān)系上，與日本相似，也是農(nóng)村受城市的統(tǒng)治，但其統(tǒng)治方法不同于日本。日本幕藩封建制的階級基礎(chǔ)是武士階級，但武士只在政治上進(jìn)行統(tǒng)治，經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治則由批發(fā)商代為進(jìn)行。中國中央集權(quán)的封建制的階級基礎(chǔ)是官僚地主階級，政治統(tǒng)治和經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治都由地主階級進(jìn)行，城市批發(fā)商的勢力雖然也伸入農(nóng)村，但并沒有伸入到農(nóng)村的各個角落。中國雖然是一個統(tǒng)一的中央集權(quán)國家，但在經(jīng)濟(jì)上并沒有形成一個全國統(tǒng)一的商品流通體系。

　　日本在封建商品流通體制上的特點必然要影響到它從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)、從封建生產(chǎn)方式到資本主義生產(chǎn)方式過渡的具體形式。

　　二

　　這種發(fā)達(dá)而完備的商品流通體制也即全國統(tǒng)一的批發(fā)商體系，對日本從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)的過渡產(chǎn)生了什么作用了呢？我們考察的結(jié)論是，它使日本在幕末時期形成了包買商制家內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)形式，對日本的早期工業(yè)化起到了資本原始積累的作用。在幕末時期以前，批發(fā)商一直是批發(fā)商，他們只是在流通領(lǐng)域活動，單純地?fù)?dān)負(fù)商品流通的職能，雖然也存在著通過向生產(chǎn)者預(yù)借資金和生產(chǎn)資料的情況，但這只是一種非常偶然的現(xiàn)象。批發(fā)商還是批發(fā)商。到幕末時期后，批發(fā)商通過對生產(chǎn)者進(jìn)行資金和生產(chǎn)資料的生產(chǎn)前貸予，達(dá)到控制生產(chǎn)過程的情況，已經(jīng)成為一種普遍現(xiàn)象。批發(fā)商不再是單純停留在流通領(lǐng)域的商人資本，而是逐漸滲透到生產(chǎn)過程中去。批發(fā)商不再是單純的批發(fā)商，而成了一種包買商。[5] 我們把包買商控制生產(chǎn)過程的生產(chǎn)形式稱作包買商制工業(yè)生產(chǎn)形式。

　　日本自十八世紀(jì)中期開始出現(xiàn)以農(nóng)民的剩余產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的農(nóng)村工業(yè)，[6] 從而開始了原初工業(yè)化過程。[7] 日本絲織工業(yè)的原初工業(yè)化區(qū)有兩個：關(guān)東的桐生和近畿的丹后。它們出產(chǎn)的產(chǎn)品一方面供應(yīng)農(nóng)村市場，另一方面不斷地侵蝕著西陣的銷售市場，使西陣的行會絲織業(yè)陷于不斷衰退的境地。到天保（1830－1843）年代，桐生出現(xiàn)了不少擁有5臺左右織機(jī)、雇傭10名左右工人的集中作坊，丹后也出現(xiàn)個別擁有3臺織機(jī)、雇傭4～5名工人的小作坊。[8] 棉紡織工業(yè)的原初工業(yè)化區(qū)主要集中在近畿的攝河泉地區(qū)、中部的尾濃地區(qū)和關(guān)東的八王子一帶。其中最發(fā)達(dá)的是尾濃地區(qū)，中心則是鵜多須代管所管轄的42個棉紡織村。天保十五（1844）年，這42個村共有從事棉紡織生產(chǎn)的農(nóng)戶322 家，織機(jī)1435臺，平均每戶4.5臺，若除去其中的租放機(jī)（即出租給別人使用）471臺，則平均每戶有內(nèi)機(jī)3臺。[9] 其中生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到手工工場水平的有四家，他們分別是小信中島村的孫次郎家（經(jīng)營內(nèi)機(jī)9臺）、下祖父江村的紋臧家（經(jīng)營內(nèi)機(jī)18臺，租放機(jī)1臺）、下祖父江村的重左衛(wèi)門家（經(jīng)營內(nèi)機(jī)13臺，租放機(jī)12臺）和山崎村的勝右衛(wèi)門家（經(jīng)營內(nèi)機(jī)10臺，租放機(jī)7臺）。[10] 在原初工業(yè)化的各個行業(yè)中，以棉紡織業(yè)的意義最為重大。因為棉紡織業(yè)的消費對象是廣大農(nóng)民，棉紡織業(yè)中的原初工業(yè)化越是發(fā)展，意味著農(nóng)民的消費水平越來越高，農(nóng)民的商品經(jīng)濟(jì)越來越發(fā)達(dá)，社會經(jīng)濟(jì)越來越具有近代經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)。世界各國的近代工業(yè)化都是從棉紡織業(yè)開始的。

　　但是，日本的原初工業(yè)化并沒有像西歐那樣，沿著小手工業(yè)→小資本家經(jīng)營→手工工場→機(jī)器大工業(yè)的方向發(fā)展，而是于文政天保年間（十九世紀(jì)20～30年代）發(fā)展到出現(xiàn)為數(shù)不多的象樣的手工工場之后開始衰退，到幕末時期，大部分原先獨立的小手工業(yè)和集中作坊都退化為從批發(fā)商那里租借生產(chǎn)工具和原料，為批發(fā)商工作的家內(nèi)工業(yè)，原先的批發(fā)商變成了包買商。如桐生絲織業(yè)，到幕末的時候，“已經(jīng)幾乎沒有雇有一二個或二三個雇工的小手工業(yè)者了”[11].在丹后絲織業(yè)中，自營機(jī)也不斷地轉(zhuǎn)化為掛機(jī)（即自營機(jī)主將織機(jī)租放給貧困農(nóng)戶）和步機(jī)（即原來的自營機(jī)主淪為隸屬于包買商的家內(nèi)生產(chǎn)者，他們接受包買商貸給的生產(chǎn)工具或原材料，但喪失了產(chǎn)品的所有權(quán)）。有的村甚至“村中只有步機(jī)”[12].棉紡織業(yè)也一樣。在攝河泉地區(qū)，和泉的棉紡農(nóng)家成了隸屬“棉買”（棉紗包買商）的原料加工者，[13]  棉織農(nóng)家“大多數(shù)都是從京都、大阪的包買商那里接受原材料進(jìn)行加工，領(lǐng)取純粹的工錢”[14][1].河內(nèi)一戶包攬范圍20公里30多個村子的棉紡織品買賣的大包買商山脅家，交易量中的絕大多數(shù)是“預(yù)借交換”（也即生產(chǎn)前貸給紡織農(nóng)戶資金或原材料，代之以控制其產(chǎn)品的所有權(quán)）。[15] 在尾濃地區(qū)，到幕末時期，四個最發(fā)達(dá)的紡織村子中上祖父江村、下祖父江村和山崎村都衰退了，失去了中心的位置，只有小信中島村有進(jìn)一步的發(fā)展。但無論是發(fā)展的村子還是衰退的村子，生產(chǎn)規(guī)模和雇工數(shù)也都大大縮小，并且“出機(jī)”經(jīng)營（也即由包買商或代理商將織機(jī)和原材料貸給貧困農(nóng)戶生產(chǎn)，收取產(chǎn)品付給工錢的經(jīng)營方式）占主導(dǎo)地位。[16] 也就是說，到幕末時期，生產(chǎn)者已經(jīng)普遍受到批發(fā)商的滲透，包買商制工業(yè)生產(chǎn)形式成了日本工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中占主導(dǎo)地位的生產(chǎn)形式。

　　包買商制工業(yè)生產(chǎn)形式的出現(xiàn)使得日本的農(nóng)村工業(yè)不可能像西歐那樣沿著小手工業(yè)→小資本家經(jīng)營→工場手工業(yè)→機(jī)器大工業(yè)的道路發(fā)展出資本主義工業(yè)生產(chǎn)，但對其明治維新后的工業(yè)化發(fā)展并不是沒有意義。包買商制工業(yè)生產(chǎn)形式對于日本明治維新以后的工業(yè)化的主要意義在于，通過包買商制的生產(chǎn)形式，千千萬萬個分散的小生產(chǎn)的利潤被集中到包買商手中，從而起到了資本原始積累的作用。

　　明治維新以后，日本在維新政府的主導(dǎo)下，開始由包買商制工業(yè)生產(chǎn)向近代大工業(yè)生產(chǎn)過渡。其特點是不再設(shè)立手工工場，而直接向機(jī)器大工業(yè)投資。日本向近代大工業(yè)生產(chǎn)過渡的一個根本特點是各經(jīng)濟(jì)階段的非連續(xù)性，即包買商制工業(yè)生產(chǎn)階段與手工工場階段是非連續(xù)的，手工工場階段與近代大工業(yè)生產(chǎn)階段也是非連續(xù)的，后一階段不是前一階段高度發(fā)展的結(jié)果。近代大工業(yè)生產(chǎn)不是由手工工場階段發(fā)展而來，而是大包買商資本在維新政府的扶植下，直接向近代大工業(yè)轉(zhuǎn)化的結(jié)果。以棉紡織業(yè)為例，明治十五（1882）年前后設(shè)立的15家2000錠以上規(guī)模的棉紡廠，除廣島紡績所和愛知紡績所兩家系由政府直接創(chuàng)辦的官營示范工廠，以及四家由大地主創(chuàng)辦者外，其余都是由各式包買商創(chuàng)辦的，他們當(dāng)中有棉包買商、吳服包買商、果子包買商、米包買商、鹽包買商和糖棉進(jìn)口商。[17] 日本明治維新后的“企業(yè)勃興”的主要擔(dān)當(dāng)者就是大大小小的包買商、金融業(yè)者和地主（主要集中在棉紡織業(yè)和絲織業(yè)），以及三井、三菱、住友、藤田和澀澤等政商和財閥（主要集中在鐵道和大規(guī)模建設(shè)業(yè)），他們都是民間資本。另外一些中小資本（幕末時期附屬于包買商的小代理商及一些還沒有在包買商的侵蝕下退化萎縮的小手工業(yè)等）則向手工工場過渡，但在整個經(jīng)濟(jì)中的作用已經(jīng)微不足道。也就是說，明治以后日本的近代工業(yè)化是以民間資本為基礎(chǔ)的。維新政府原來試圖通過官營企業(yè)的形式推行完全自上而下的工業(yè)化，但在官營企業(yè)虧損以后，就將官營企業(yè)下放給了民間資本（主要是大包買商資本），采取了扶植民間的包買商資本直接向機(jī)器大工業(yè)過渡的方針，包買商資本是明治維新以后向機(jī)器大工業(yè)過渡的主體。明治政府的殖產(chǎn)興業(yè)政策最初以建立官營半官營企業(yè)為目的，類似于中國的洋務(wù)運動。但是，日本在以下兩個方面不同于中國：一、在官營企業(yè)虧損以后，明治政府就認(rèn)識到官辦道路走不通，開始采取扶植民間資本的方針；二、在明治政府作出將官營企業(yè)下放并扶植民間資本的決策之后，民間有大量的資本去購買瀕臨破產(chǎn)的官營企業(yè)，有大量的資本去投資近代工業(yè)。這里所說的民間資本主要就是包買商資本。包買商資本雖然是一種前近代的資本形態(tài)，但卻不是官營資本，而是一種民間資本形態(tài)。明治維新以后，包買商資本的特權(quán)被廢除，在新的歷史條件下，被迫向近代的產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化。明治維新以后日本近代工業(yè)的初步形成，是自上而下道路和自下而上道路相結(jié)合的產(chǎn)物。

　　三

　　對日本從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)過渡產(chǎn)生有利影響的，還有一個因素。這個因素就是農(nóng)民手中的剩余產(chǎn)品價值的出現(xiàn)。農(nóng)民手中出現(xiàn)剩余產(chǎn)品價值，對于從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)的過渡，具有非常重要的意義，因為它是由傳統(tǒng)商品經(jīng)濟(jì)向近代市場經(jīng)濟(jì)過渡的必要條件。沒有這個條件，就不可能產(chǎn)生近代市場經(jīng)濟(jì)，也就不可能實現(xiàn)由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)的過渡。

　　商品經(jīng)濟(jì)有兩種形態(tài)，一是傳統(tǒng)商品經(jīng)濟(jì)，一是市場經(jīng)濟(jì)。傳統(tǒng)商品經(jīng)濟(jì)也是一種交換經(jīng)濟(jì)，但是一種使用價值的交換，屬于商品經(jīng)濟(jì)的低級形態(tài)，在封建社會及以前的社會形態(tài)中存在。傳統(tǒng)商品經(jīng)濟(jì)中的交換可以有以下幾個層次。首先是與某一居住地的居民密切相連的集市貿(mào)易，諸如墟市、集市、定期市等等。二是地方市場，即某一地區(qū)以某一個城鎮(zhèn)為中心形成的諸個墟集之間的商品流通體系。三是區(qū)域市場。地方市場并不能完全滿足消費的需要，許多消費品還必須從更遠(yuǎn)的地方輸入，導(dǎo)致一些產(chǎn)品在更大的范圍內(nèi)流通，從而形成區(qū)域市場。區(qū)域市場是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和社會生活的共性和特性相結(jié)合的產(chǎn)物。施堅雅把十九世紀(jì)的中國分為西北、云貴、嶺南、長江中游、長江上游、長江下游、東南沿海和華北八個區(qū)域體系，這八個區(qū)域體系實際上就是區(qū)域市場。[18] 三是全國交換圈。區(qū)域之間因自然條件的差異引起產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不同，要求某一種或幾種產(chǎn)品在比區(qū)域更大的范圍，也即全國進(jìn)行交換。最后，個別產(chǎn)品還有可能在國家之間進(jìn)行交換。在封建社會及以前的社會形態(tài)中，也存在著國際貿(mào)易，但這種國際間的貿(mào)易實際上也不過是一種使用價值的交換，屬于商品經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容之一。

　　市場經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)的一種高級形態(tài)。在市場經(jīng)濟(jì)中，交換不僅僅是使用價值的交換，而且是增值價值的交換。交換不是為了換回使用價值，而是為了實現(xiàn)在生產(chǎn)過程中增值了的價值，是為了獲得利潤。傳統(tǒng)商品經(jīng)濟(jì)的交換作為一種使用價值的交換，其交換的動力在供給方，是生產(chǎn)決定銷售。農(nóng)民是否出售以及出售什么，并不是按照市場的需求來決定的，而是由他的產(chǎn)品的余缺情況所決定的。而市場經(jīng)濟(jì)中，交換是為了實現(xiàn)增值價值，為了獲得利潤，其交換的動力在需求方，生產(chǎn)什么，出售什么，都是由需求決定的。需求決定生產(chǎn)，從整個社會來看，就是市場引導(dǎo)生產(chǎn)，市場成為全社會資源配置的基礎(chǔ)手段。需求的增長，市場的擴(kuò)大，必然帶動農(nóng)村工業(yè)由家庭生產(chǎn)向集中作坊、向工場手工業(yè)發(fā)展，并最終發(fā)展為近代機(jī)器工業(yè)。由傳統(tǒng)商品經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的過程，同時也就是農(nóng)村工業(yè)由手工業(yè)向近代機(jī)器工業(yè)過渡的過程，就是由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)過渡的過程，就是工業(yè)化和現(xiàn)代化的過程。

　　那么，由傳統(tǒng)商品經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的動力和條件是什么呢？是農(nóng)民手中出現(xiàn)剩余產(chǎn)品價值，即農(nóng)民手中出現(xiàn)超出維持其基本生活以上的剩余。農(nóng)民手中出現(xiàn)超出維持其基本生活的剩余，就會用它來增加自己的消費。首先增加的，當(dāng)然是糧食的消費，能吃飽肚子。但糧食的消費是有限度的，因為糧食消費的彈性很低。其次是增加衣服的消費。衣服消費的彈性很高，從一套衣服到幾套衣服，從質(zhì)地很差的衣服到質(zhì)地很好的衣服，消費量可以成倍成倍地增長。農(nóng)民手中出現(xiàn)剩余，意味著整個社會對棉紡織品的消費需求將大大地提高，棉紡織業(yè)和絲織業(yè)的國內(nèi)市場將大大地擴(kuò)大。隨著農(nóng)民的剩余的不斷增長，對工業(yè)產(chǎn)品的消費需求和國內(nèi)市場必將不斷擴(kuò)大，從而必將帶動農(nóng)村棉紡織業(yè)和絲織業(yè)向工場手工業(yè)和機(jī)器工業(yè)發(fā)展。所以，以國內(nèi)市場為基礎(chǔ)的工業(yè)化，在其早期階段，總是以棉紡織業(yè)和絲織業(yè)為主導(dǎo)部門。由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)過渡的這一過程，曾在西歐有過經(jīng)典地表現(xiàn)。日本從十八世紀(jì)中期開始在農(nóng)民手中出現(xiàn)剩余產(chǎn)品價值，[19] 由此在棉紡織業(yè)和絲織業(yè)中出現(xiàn)了以農(nóng)民的剩余產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的農(nóng)村工業(yè)化，在最發(fā)達(dá)的文政天保（1818-1843）時期，曾在棉紡織業(yè)和絲織業(yè)中都出現(xiàn)較多的集中作坊和幾個手工工場。雖然，由于日本不能像西歐那樣勞動生產(chǎn)率不斷地增長，農(nóng)民手中的剩余產(chǎn)品價值不能不斷地增加，農(nóng)村的原初工業(yè)化缺乏進(jìn)一步發(fā)展的動力，[20] 加上包買商的剝削，最后形成了包買商制工業(yè)市場形式。但是，農(nóng)民手中出現(xiàn)剩余產(chǎn)品價值，一方面擴(kuò)大了農(nóng)民對工業(yè)品的消費需求，從而擴(kuò)大了為近代工業(yè)化所需的國內(nèi)市場，另一方面也為包買商的吸吮，為包買商的資本增值，為整個社會的資本積累提供了一定的條件，從而為明治維新后日本的近代工業(yè)化提供了一定的資金條件。

　　四

　　中國的情況則大大不同于日本。首先，中國雖然是一個中央集權(quán)的封建制國家，但卻沒有形成全國統(tǒng)一的市場體系，沒有成熟和完善的流通機(jī)構(gòu)。中國封建社會的市場結(jié)構(gòu)的特征是：⑴地方市場比較發(fā)達(dá)。在中國的封建社會中，社區(qū)的主要形態(tài)不是村莊，而是以墟市（集）為中心的地方集市區(qū)�！耙苍S因為村莊作為一個整體其職能太弱，加之縣衙鞭長莫及，中國的地方集市區(qū)域起而填補了地方管理功能的空白，具備了社區(qū)的各種特征。明確的界線劃定每個集市區(qū)域平均有15～30個村莊，這些村莊不僅定期趕集做買賣，而且聚在一起進(jìn)行娛樂、接談婚嫁并交換外界信息，使集市成了地方活動的公共場所。在這種2000～3000戶的集市區(qū)域中，商業(yè)和服務(wù)的流通相當(dāng)大，但與其它區(qū)域的交往則比較有限�！盵21] ⑵城市中的居民主要是城居地主、官僚以及一些為他們服務(wù)的手工業(yè)者、批發(fā)商和零售商人。另有極少數(shù)長途販運商人，但直至明中期以前，主要從事鹽、絲、茶和鴉片等特產(chǎn)品的長途販運，如晉商、徽商，此時的資本量極小，未形成大商人資本。⑶農(nóng)村和城市之間少有交換。農(nóng)村與城市的交流主要是政府征收的田賦和雜課、城居地主引入城市的地租及商業(yè)高利貸資本取自農(nóng)村的利潤和利息的單向流動�！拔覈鴧^(qū)域市場內(nèi)的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品交換并不多，因為農(nóng)村家庭手工業(yè)比較發(fā)達(dá)，而城市手工業(yè)又主要供應(yīng)城市消費。這種情況，直到明代前期，沒有根本變化。”[22] ⑷長距離貿(mào)易量極小，主要是鹽、茶、鐵等特產(chǎn)品及一些供統(tǒng)治階級和大商人消費的絲綢、鴉片等，量極小。城市并不具有商品流通的功能，即不是商業(yè)城市，而是軍事和政治城市。宋代有一些商業(yè)城市出現(xiàn)，但主要集中在沿海和內(nèi)河沿岸地區(qū)，如廣州、泉州、明州、秀州、溫州等，還有蘇州、真州、建康、鄂州、沙市等，反映的是封建政權(quán)控制下的海運貿(mào)易和內(nèi)河貿(mào)易的發(fā)展，而不是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的變動。從上述情況來看，我國封建社會的形成雖然比日本要早，也要更加成熟，但商品經(jīng)濟(jì)卻并不比日本更發(fā)達(dá)，自給自足的自然經(jīng)濟(jì)的歷史也并不比日本短。在日本，各種產(chǎn)品在全國范圍內(nèi)流通，可以說是幕藩封建制度得以存在的前提條件。而在中國，商品交換主要集中在農(nóng)村的墟市和城市的坊市之內(nèi)，相互孤立地存在著。宋代城市坊市制毀壞，但城鄉(xiāng)間的交流仍然沒有。

　　直到明中后期，情況才有所變化。變化之一是大商人資本的興起。在中國的封建社會，商人資本的興替與政府的鹽法有直接關(guān)系。因為鹽是最大宗的商品，其它種類的商品都是附帶經(jīng)營的。在唐中期以前，一直實行直接官賣制，因而商人資本無立足之地。唐中期開始實行就場專賣制，由官府掌握大批發(fā)、小批發(fā)，零售放給商人，商人資本開始發(fā)足。明前期實行開中法，鼓勵商人運輸糧食到邊塞換取鹽引，給予販鹽專利，商人資本開始發(fā)展。到明中葉，開中法崩壞，繼而實行綱法，實行民制、商收、商運、商銷的商專賣制，造就了許多資財至數(shù)十百萬兩的大商人資本。這與日本顯然不同。在日本，鹽從來就不是商品流通的核心。在日本，由于任何地方都可以產(chǎn)鹽，因而不存在中國這樣的“鹽政”。[23] 日本的大商人資本是封建商品流通發(fā)達(dá)的象征，而中國的大商人資本則是封建商品流通不發(fā)達(dá)的象征。

　　但是，大商人資本除了經(jīng)營鹽以外，還同時經(jīng)營茶、布、絲綢等其它商品，雖然其量都極小。從明中后期始，出現(xiàn)了新的現(xiàn)象，即布和絲綢成了大宗商品。布和絲綢成為大宗商品，實際上標(biāo)志著自明中后期開始，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)生了另一個變化。這個變化就是原初工業(yè)化的發(fā)生。布和絲綢成為大商人資本的大宗商品而進(jìn)入長距離貿(mào)易，實際上是以原初工業(yè)化的興起為背景的。

　　這個自明中后期開始在江蘇和浙江出現(xiàn)出現(xiàn)原初工業(yè)化，也即不是調(diào)劑余缺性質(zhì)而是從一開始就為了出賣的農(nóng)村手工業(yè)生產(chǎn)。棉紡織業(yè)的原初工業(yè)化區(qū)集中在江蘇的松江、嘉定和常熟三地，清代又有無錫布的出現(xiàn)，另外直隸的欒州、樂亭、元氏、南宮，山東的歷城、齊東、蒲臺，河南的孟縣、正陽，以及湖南、湖北也都有商品布進(jìn)入長距離貿(mào)易，但量都不大，主要產(chǎn)區(qū)還是長江三角洲的松嘉常三地。絲織業(yè)的原初工業(yè)化區(qū)集中在浙江的杭州、嘉興、湖州三府。在這些地區(qū)，出現(xiàn)了許多以棉紡織和絲織生產(chǎn)為副業(yè)、主業(yè)甚至是專業(yè)的農(nóng)戶。他們的產(chǎn)品經(jīng)過大商人資本的販運而進(jìn)入全國市場。由于大量的耕地和勞動力被投入到棉紡織業(yè)和絲織業(yè)，這些地區(qū)由余糧地區(qū)變?yōu)槿奔Z地區(qū)，需要輸入大量糧食，于是出現(xiàn)了原初工業(yè)化區(qū)向外輸出棉紡織品和絲織品，向內(nèi)輸入糧食這樣一種新的商品交換格局。這是一種手工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品的交換，是工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的交換，它反映社會分工和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[24][1]

　　但是，中國明清之際的原初工業(yè)化的以及伴隨原初工業(yè)化而產(chǎn)生的長距離貿(mào)易及市鎮(zhèn)的興起，并不意味著中國從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化已經(jīng)開始了呢？不是的。因為中國的原初工業(yè)化不是以農(nóng)民的剩余產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)，而是以農(nóng)民的必要產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的原初工業(yè)化。所謂以農(nóng)民的必要產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的原初工業(yè)化，意指這種原初工業(yè)化并不是在農(nóng)民手中出現(xiàn)剩余產(chǎn)品價值之后，由農(nóng)民消費需求的擴(kuò)大所帶動的原初工業(yè)化，而是在農(nóng)民的收入越來越低，以致連最低生計都難以維持的情況下，被迫將商品性手工業(yè)生產(chǎn)作為增加收入、維持生計的手段而產(chǎn)生的原初工業(yè)化。以農(nóng)民的剩余產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的原初工業(yè)化會導(dǎo)致生產(chǎn)者也產(chǎn)生剩余，使其在原來能夠維持生計的前提下，收入水平和生活水平進(jìn)一步提高；與此不同，以農(nóng)民的必要產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的原初工業(yè)化雖然也使生產(chǎn)者增加收入，但這種收入只能用于彌補其生活的不足，用于維持其生計。

　　五

　　以農(nóng)民的必要產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的性質(zhì)，決定了中國的原初工業(yè)化必然是一種非常微弱的原初工業(yè)化。其微弱性首先表現(xiàn)在其生產(chǎn)規(guī)模始終不能突破家庭生產(chǎn)形式。在西方資本主義入侵以前，中國棉紡織業(yè)的生產(chǎn)形式一直是一種完完全全的家庭生產(chǎn)，基本沒有發(fā)現(xiàn)集中作坊和雇工的史料。棉布踹染業(yè)是一種集中勞動，并且有20～30人的雇工，有人認(rèn)為它是“資本主義萌芽”。[25] 但我們認(rèn)為，棉布踹染業(yè)本身是一種需要大量資金和勞動的行業(yè)，要么沒有這一行業(yè)，要有，就必須進(jìn)行大規(guī)模集中勞動。如染房的主要設(shè)備染缸，各色染缸專用，大的染房備有染缸八九十只，小染房也需備二三十只，否則難周轉(zhuǎn)，因此僅染缸一項，就要上千元、幾千元的投資。踹房也一樣。因此，踹染業(yè)的集中勞動并不能看作是“資本主義萌芽”，或者說，它徒具“資本主義萌芽”的形式。只有在棉紡織業(yè)這種原本是分散的家庭勞動的行業(yè)中出現(xiàn)集中作坊，才是真正的“資本主義萌芽”，才真正標(biāo)志著由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)過渡的開始。絲織業(yè)也同樣。中國在明中后期特別是清前期，廣泛存在著超越家庭、以一定的雇傭勞動為基礎(chǔ)的小作坊生產(chǎn)。但是，中國不象日本那樣在農(nóng)村絲織業(yè)中出現(xiàn)集中作坊和雇傭勞動現(xiàn)象，中國絲織業(yè)中的集中作坊和雇傭勞動大都存在于城市絲織業(yè)中生產(chǎn)豪華絲綢的專業(yè)機(jī)戶，如蘇州城里的絲織業(yè)大約有雇工數(shù)千人，[26] 而江南杭嘉湖一帶的農(nóng)村絲織業(yè)由于剛剛興起，雇工勞動還極少。城市絲織業(yè)之所以會出現(xiàn)集中作坊和雇傭勞動，根本原因在于他們生產(chǎn)的都是供封建統(tǒng)治階級和達(dá)官貴人使用的豪華絲綢，其工藝極為復(fù)雜，一臺織機(jī)至少需要4～5人操作，絕非家庭勞動所能勝任，雇工是必然的。同棉布踹染業(yè)一樣，要么不織這樣的絲綢，要織，就必須雇工生產(chǎn)。這不是一種“資本主義萌芽”，而是工藝技術(shù)的使然。城市絲織業(yè)中的集中作坊和雇傭勞動在清中期出現(xiàn)“賬房”的經(jīng)營形式后，由于可以將各道工序分散到農(nóng)村的農(nóng)家中進(jìn)行，終于趨于衰滅了，原來的集中作坊也隨之縮小為小生產(chǎn)，機(jī)戶也大大減少了。[27] 結(jié)合日本原初工業(yè)化中的農(nóng)村絲織業(yè)是在與城市特權(quán)絲織業(yè)的對抗中興起的，它不僅開辟自己的市場，而且侵蝕著西陣的市場，而中國的絲織業(yè)則是在官府絲織工業(yè)的衰落后，以官府的領(lǐng)織和市買為基礎(chǔ)的，其市場基礎(chǔ)非常薄弱這一點來看，中國絲織業(yè)原初工業(yè)化的微弱性就十分明顯了。

　　中國原初工業(yè)化微弱性的第二個表現(xiàn)，是在棉紡織業(yè)和絲織業(yè)中都沒有出現(xiàn)商人支配生產(chǎn)的現(xiàn)象，沒有形成包買商制工業(yè)生產(chǎn)形式。在棉紡織業(yè)中，有人認(rèn)為中國在明清之際已經(jīng)形成包買商制生產(chǎn)形式。如有人引用褚華所說“明季從六世祖……精于陶猗（商業(yè)）之術(shù)。秦晉布商皆主于家，門下客數(shù)十人，為之設(shè)肆收買……”，稱“山西、陜西的包買商也常到上海收布”[28][1].又有人引用葉夢珠的材料說：“當(dāng)時（指明代）動輒攜帶白銀數(shù)十萬兩到松江，牙行視之如王侯的大布商，是屬于包買商性質(zhì)。……清人褚華所著《木棉譜》中自敘其家由明代起家的經(jīng)過�！�…這里固然只提設(shè)肆收買已經(jīng)織出的布，但由于收買的數(shù)量很大，實際上是包買了很多織戶生產(chǎn)的全部產(chǎn)品�！盵29] 從這些論述看來，他們所說的只是一種批發(fā)商，而還不是包買商。按照恩格斯的論述，批發(fā)商必須將資本滲透到生產(chǎn)領(lǐng)域，成為“超過他原來商業(yè)利潤以上的剩余價值的占有者”，才能成為包買商，而上述例子的商人資本顯然仍然停留在流通領(lǐng)域而沒有滲透到生產(chǎn)領(lǐng)域，所獲得的仍然是商業(yè)利潤，而不是剩余價值。另外還有一些“以布易花”或“以紗易花”的現(xiàn)象，如“小民以紡織所成，或紗或布，侵晨入市易棉花以歸，仍治而紡織之，明旦復(fù)持以易”[30]；又如“比戶勤紡織，婦女染脂夜作，成紗線及布，侵晨入市，易棉花以歸”[31].有人認(rèn)為這就是“包買主制生產(chǎn)形式”[32].實際上，“以布（或紗）易棉”不同于“以棉易布”。以棉易布，是商人以原料換產(chǎn)品，是商人資本滲透到生產(chǎn)領(lǐng)域的初級形式，其主動方在商人；而以布易棉，是織戶為避免在售布購棉過程中因價格起落遭受損失而采取的方式，是一種原始的物物交換，其主動方在織戶。而在中國的明清時期，只見極少量的以布（或紗）易棉現(xiàn)象，而以棉易布現(xiàn)象則從未發(fā)現(xiàn)過。[33][1]

　　絲織業(yè)在鴉片戰(zhàn)爭以前，也一直沒有出現(xiàn)包買商制。到清中期，出現(xiàn)了一種叫“賬房”的經(jīng)營形式。它是不是包買商制工業(yè)生產(chǎn)形式呢？這必須結(jié)合作為其前身、我們在前文中也涉及到的集中作坊進(jìn)行考察�！百~房”的起源不是別的，正是這種集中作坊。這種集中作坊在當(dāng)時叫“機(jī)戶”。自道光初年開始，出現(xiàn)“機(jī)戶”將絲交給機(jī)匠織造的現(xiàn)象，但當(dāng)時還很不成熟。[34]“賬房”成為一種成熟的經(jīng)營形式，要到鴉片戰(zhàn)爭以后�！百~房”的基本特性不是商人資本滲透到“機(jī)戶”的生產(chǎn)過程中來，而是“機(jī)戶”自己主動地將生產(chǎn)過程分解為不同的工序，將工序（包括工具和材料）一并承包給工匠（主要是農(nóng)村織戶）制作。也就是說，是“機(jī)戶”主動地改變自己的經(jīng)營形式，而不是商人資本滲透到他的生產(chǎn)領(lǐng)域中來；他自己也不是作為商人資本滲透到農(nóng)村織戶的生產(chǎn)過程中去，因為許多織戶在承包他的某一道工序之前，本不從事絲織業(yè)。在“賬房”的經(jīng)營形式下，雇傭勞動反而趨于消失了，按照“資本主義萌芽”說，這豈不是“資本主義萌芽”的衰退了嗎？其實，“賬房”只不過是改變了經(jīng)營形式的“機(jī)戶”而已，它同“機(jī)戶”一樣不能作為“資本主義萌芽”來看待。它徒然具有包買商的外殼，實際上并不是包買商。

　　在中國，為什么商人一直沒有滲透到棉紡織業(yè)和絲織業(yè)的生產(chǎn)領(lǐng)域中去呢？其中既有商人方面的原因，也有生產(chǎn)方面的原因。商人方面的原因，主要是中國的商品流通機(jī)構(gòu)和商人資本還很不發(fā)達(dá)，這一點與日本形成鮮明的對照。與商品流通機(jī)構(gòu)和商人資本的不發(fā)達(dá)相反，中國的官僚體制和官物的流轉(zhuǎn)卻十分發(fā)達(dá)。眾所周知，中國自宋元以后貨幣經(jīng)濟(jì)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)，紙幣票據(jù)信用制度如交引、會子、鹽引、礬引、交鈔等已廣泛使用。但是，這些東西都是為便利大量官物的流轉(zhuǎn)與交納而強(qiáng)制使用的。明清之際興起的票號和錢莊也是為官物流轉(zhuǎn)服務(wù)的。由于官物流轉(zhuǎn)的量很大，為數(shù)不多的商人僅靠為官服務(wù)就可以獲取巨額利潤，所以他們完全不必滲透到生產(chǎn)領(lǐng)域中去。商人資本在積聚了巨額財富之后，也會投資一些大規(guī)模生產(chǎn)事業(yè)，如開礦、冶鐵、造紙、制陶等，其中以清代川陜鄂三省的大圓木廠最為著名，他們被稱作“商人雇主制”[35].他們所生產(chǎn)的，也是大多是官物或為官所許可的物品。當(dāng)然，大商人并不是一開始就能夠經(jīng)營官物的流轉(zhuǎn)，而總是靠經(jīng)營某種小生產(chǎn)者的產(chǎn)品起家的。不過，要想發(fā)跡，就必須同官發(fā)生聯(lián)系�！爸袊�商人的發(fā)展路線，其始雖以機(jī)杼（當(dāng)然不僅僅是機(jī)杼，還有茶、絲、煙、油等——引者注）起家，繼乃積陳貿(mào)新，終則行鹺居貨”[36].生產(chǎn)方面的原因，主要在于以家庭副業(yè)生產(chǎn)為主，產(chǎn)量極小，進(jìn)入流通領(lǐng)域的更少。例如棉布，在清代前期，進(jìn)入長距離貿(mào)易的總共只有4500萬匹（明后期更只有1800萬匹，為清前期的40％），而此時布已經(jīng)取代鹽，成為市場上最大宗的商品。[37] 產(chǎn)量小，根本原因在于需求量少；而需求量少的根本原因又在于沒有產(chǎn)生農(nóng)民手中的剩余產(chǎn)品價值，在于廣大農(nóng)民的收入水平太低，不能消費那么多的產(chǎn)品。只有在農(nóng)民手中出現(xiàn)剩余產(chǎn)品價值，不僅為生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和手工工場的出現(xiàn)提供基礎(chǔ)，還可以為商人資本的吸吮從而為包買商資本的積累提供不斷的源流。在經(jīng)營棉紡織品和絲織品并滲透到生產(chǎn)領(lǐng)域中去能夠獲得比經(jīng)營官物更大的利潤的時候，商人資本就會被吸引過來，形成包買商制工業(yè)生產(chǎn)形式。中國還缺乏這樣的條件。

　　六

　　商品流通機(jī)構(gòu)的不發(fā)達(dá)和沒有形成農(nóng)民手中的剩余產(chǎn)品價值兩個因素的相互作用，使得中國的原初工業(yè)化成為一種非常微弱的原初工業(yè)化：一方面不能擴(kuò)大生產(chǎn)者的生產(chǎn)規(guī)模，另一方面又不能形成和積累包買商資本。中國原初工業(yè)化的這一狀況對中國的近代工業(yè)化產(chǎn)生了極為不利的影響。

　　不利影響的第一個方面就是為近代工業(yè)化所需的國內(nèi)市場的狹窄。由于農(nóng)民的消費需求的低下，整個社會的消費需求必然嚴(yán)重不足。從棉布工業(yè)來說，其國內(nèi)市場的范圍為：1.5匹標(biāo)準(zhǔn)土布×4億人口×52.8％＝31680萬匹。[38] 而日本近代工業(yè)化開始期的人均棉布消費量為1.64匹中國標(biāo)準(zhǔn)土布，棉布的商品率為63.7％，均高于中國。[39] 其棉布國內(nèi)市場的范圍為1.64匹標(biāo)準(zhǔn)土布×3300萬人口×63.7％＝3447萬匹。且莫以為日本的棉布市場還不如中國大。因為國內(nèi)市場的大小對近代工業(yè)化的影響主要要看市場的單位容量。所謂市場的單位容量，意指市場的絕對額平均到每一個可能的生產(chǎn)單位的數(shù)量。就棉布工業(yè)來說，在傳統(tǒng)社會里，每一個家庭都是棉布的可能生產(chǎn)單位。假設(shè)平均每一個家庭的人口數(shù)為5人，那么，中國的棉布可能生產(chǎn)單位數(shù)為4億÷5＝8000萬個，日本的棉布可能生產(chǎn)單位數(shù)為3300萬÷5＝660萬個。中國的31680萬匹平均到8000萬個家庭，每戶只有3.96匹，而日本的3447萬匹平均到660萬個家庭，每戶可達(dá)5.22匹。也就是說，中國的棉布國內(nèi)市場只能為每個家庭提供3.96匹的份額，而日本的棉布國內(nèi)市場可以為每個家庭提供5.22匹的份額。日本的棉布國內(nèi)市場的單位容量要大大高于中國，這正是日本棉紡織業(yè)近代工業(yè)化的市場基礎(chǔ)。不僅如此，日本由于在明治維新后推行所謂的“明治農(nóng)法”，使農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率得以不斷的提高，農(nóng)民的收入和消費水平得以不斷的增長。到明治四十（1908）年代，日本的棉布商品化過程已經(jīng)“基本完成”，人均棉布消費量達(dá)“近三反”，也即2.61匹，[40] 國內(nèi)市場大幅擴(kuò)大。相反，中國在十九世紀(jì)后半葉到二十世紀(jì)前二十年，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率和農(nóng)民的收入水平只有微弱的增長。[41]  與次相應(yīng)，人均棉布消費量也只略有增長，1894年為1.65匹，與1840年相比只增長了0.15匹，1913年也只有1.80匹，棉布商品化率1894年為56.36％，1913年仍只有59.96％，[42] 國內(nèi)市場增長甚慢。

　　對近代工業(yè)化的不利影響的第二個方面是資本薄弱。中國由于缺乏包買商資本，為近代工業(yè)化所需的資本積累嚴(yán)重匱乏。原來的大商人資本是依靠官權(quán)發(fā)展起來的，西方資本主義入侵之后，由于缺乏經(jīng)營產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗而難以在新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中生存，除錢莊外，都隨著官權(quán)的衰弱而衰弱了。錢莊由于改變了經(jīng)驗機(jī)制，附著于外國銀行，從而得以發(fā)展。中國的產(chǎn)業(yè)資本主要是由一部分地主、官僚和買辦投資近代企業(yè)而來。其中尤其是買辦，這些“在為外國洋行貿(mào)易服務(wù)的基礎(chǔ)上重新編制的”“新式商人”[43][1]，在投資近代工業(yè)中起著更為重要的作用，而原先的傳統(tǒng)商人，或者叫舊式商人，在投資近代工業(yè)中只起極為次要的作用。[44]

　　嚴(yán)中平對中國華商紗廠競爭不過在華日資紗廠的主要原因——生產(chǎn)成本高進(jìn)行分析，得出結(jié)論說華商紗廠的生產(chǎn)成本之所以高，主要原因在于利息負(fù)擔(dān)重。華商紗廠生產(chǎn)一包紗（20支紗）的除原料的13項成本（總額43.70元），光利息一項就達(dá)15元，而日資紗廠只需2.70元。[45] 華商紗廠負(fù)擔(dān)利息高是由于他們資力薄弱的結(jié)果。資力薄弱不僅僅是華商紗廠的現(xiàn)象，而是中國近代企業(yè)的總體現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，從1895到1913年設(shè)立的華商廠礦企業(yè)，每年設(shè)立企業(yè)的平均每家資本額最高的年份為33.7萬元，最低的年份只有2.4萬元。[46] 資本額如此之低，要想維持運轉(zhuǎn)，只有借債。據(jù)調(diào)查，抗戰(zhàn)前100家廠礦企業(yè)（一些著名的大企業(yè)均包括在內(nèi)）內(nèi)部資金構(gòu)成中，自有資金的比重平均只占全部資金的59.49％，借入資金的比重平均達(dá)到26.06％。[47] 借債向誰借？當(dāng)然是錢莊和銀行�？墒清X莊本身的資本并不充足，1911年全國約1000余家錢莊，資本不超過4000萬量。[48] 錢莊主要靠拆借外國銀行的資本。我國直到1897年才開始出現(xiàn)第一家近代銀行——中國通商銀行，到1905年才又出現(xiàn)兩家銀行。而日本第一家近代銀行成立于1873年，到1884年時，銀行數(shù)已增至1097家，資本額大8710萬日元，到1904年時更增至37245.4萬日元。[49] 中國的銀行不僅數(shù)量少，資本額小的可憐，雪上加霜的是中國的銀行把投資公債作為自己的主要業(yè)務(wù)，而把對工商業(yè)的放款放在次要地位。這與中國政府的公債政策有關(guān)。政府用大折扣和高利息將銀行的業(yè)務(wù)吸引到投資公債上來。北洋政府國庫一貧如洗，靠借債和發(fā)鈔度日，從1912年到1926年共發(fā)行國內(nèi)公債27種，6.1億元，[50] 它們都是由銀行購買的。到了國民黨政府時期，這種傾向愈演愈烈。蔣介石為了內(nèi)戰(zhàn)和建立官僚壟斷資本，以空前的規(guī)模發(fā)行公債，從1927年5月到1937年1月，共發(fā)行國內(nèi)公債和國庫券24.12億元，[51] 是北洋政府的近四倍，并用強(qiáng)迫的手段逼使銀行界購買公債。在這種情況下，中國的銀行業(yè)“幾乎完全脫離了與一般產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，而擔(dān)負(fù)不起國民建設(shè)的任務(wù)”[52].中國企業(yè)于是不得不向外國資本企求貸款。據(jù)統(tǒng)計，1911年前后，包括南通大生紗廠的17家中國廠礦僅借日債即達(dá)280萬兩加54萬元加33萬日元。[53] 資力薄弱、資金短缺成了中國近代工業(yè)化的一個難以逾越的瓶頸。

　　以上我們對中日兩國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中的兩個因素——商品流通機(jī)制的發(fā)達(dá)和完備與否以及是否具有農(nóng)民手中的剩余產(chǎn)品價值，對兩國由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)過渡的作用和影響，進(jìn)行了比較詳細(xì)的比較研究，闡明了導(dǎo)致兩國近代工業(yè)化的道路和結(jié)局出現(xiàn)重大差異的經(jīng)濟(jì)因素。我們認(rèn)為，這些因素是決定中日之間近代工業(yè)化出現(xiàn)反差的基本經(jīng)濟(jì)原因，而政府的作用和化因素的影響只能加劇或縮小這種反差。實際情況是：二者之間的反差被大大的加劇了。

　　注釋：

　　[1] 豐田武等編：《流通史 1》，山川出版社1970年，第127頁。

　　[2] 地方史研究協(xié)議會編：《日本產(chǎn)業(yè)史大系》（近畿地方篇），東京大學(xué)出版會1960年，第113頁。

　　[3] 中井信彥：《近世都市的發(fā)展》，在巖波講座《日本歷史》，第11卷。

　　[4] 豐田武等編：《流通史Ⅰ 》，山川出版社1970年，第170頁。

　　[5] 批發(fā)商為什么會成為包買商呢？恩格斯為我們提供了答案。恩格斯說道：“是什么原因推動商人（也即我們所說的批發(fā)商——筆者注）去承擔(dān)包買商的額外業(yè)務(wù)的呢？唯一的原因是：在出售價格與別人相等的情況下可望獲得更大的利潤�！�…商業(yè)資本家購買了暫時還占有生產(chǎn)工具但已不再有原料的勞動力。這樣，他就保障了織工的經(jīng)常就業(yè)，這樣，他就能夠壓低織工的工資，使他們完成的勞動時間的一部分得不到報酬。因此，包買商就成了超過他原來的商業(yè)利潤以上的剩余價值的占有者。當(dāng)然，他為了達(dá)到這個目的，還必須使用追加資本，以便購買紗等物品并讓它們留在織工手里，直到織成織物為止�！保ǘ鞲袼梗骸丁促Y本論〉第三卷增補》，《馬克思恩格斯全集》第25卷，第1025頁。）

　　[6] 以農(nóng)民的剩余產(chǎn)品為基礎(chǔ)的農(nóng)村工業(yè)，是一個與以農(nóng)民的必要產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的農(nóng)村工業(yè)相對應(yīng)的概念。以農(nóng)民的必要產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的農(nóng)村工業(yè)，系指那種農(nóng)業(yè)收入嚴(yán)重不足，把手工業(yè)作為維持生計的手段的農(nóng)村工業(yè)。由于此時農(nóng)民收入沒有出現(xiàn)剩余，缺乏廣大農(nóng)民對工業(yè)制品的消費需求，農(nóng)村工業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模非常狹小。而以農(nóng)民的剩余產(chǎn)品價值為基礎(chǔ)的農(nóng)村工業(yè)，則是在農(nóng)民的收入水平出現(xiàn)超出維持生計以上的剩余的情況下，由農(nóng)民的消費需求所帶動的農(nóng)村工業(yè)。由于有農(nóng)民的消費需求的帶動，農(nóng)村工業(yè)所需的國內(nèi)市場大幅增長，農(nóng)村工業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模得以擴(kuò)大，農(nóng)村工業(yè)的生產(chǎn)者可以從手工業(yè)生產(chǎn)中獲得超出維持生計以上的剩余。隨著農(nóng)民手中的剩余和農(nóng)民對工業(yè)制品的消費需求的不斷增加，農(nóng)村工業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模也會隨之不斷的擴(kuò)大，并沿著小手工業(yè)→小資本家經(jīng)營→手工工場的方向發(fā)展。

　　[7] 農(nóng)村工業(yè)有各種類型。一種是為農(nóng)家自己的消費而進(jìn)行的生產(chǎn)，自己消費有余才用于出賣，這是一種自給自足經(jīng)濟(jì)下的農(nóng)村工業(yè)。另一種是為出售而進(jìn)行的生產(chǎn)。這種生產(chǎn)從一開始就是為了出賣，而不是自給有余才出賣。由于這種農(nóng)村工業(yè)已經(jīng)脫離了自給自足性質(zhì)，因而具有脫離傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的傾向，我們把它叫做原初工業(yè)化（Proto-Industrialization）。

　　[8] 具體的材料及相關(guān)考察請參閱拙著：《日本資本主義形態(tài)研究》，中國社會科學(xué)出版社1995年，第123－145頁。

　　[9] 參見中村哲：《日本初期資本主義史論》，ミネルヴァ書房1991年，第106頁。

　　[10] 鹽哲君夫、川浦康次：《寄生地主制論》，御茶水書房1979年，第161－162頁。

　　[11] 信夫清三郎：《近代日本產(chǎn)業(yè)史序說》，日本評論社1952年，第24－25頁。

　　[12] 地方史研究協(xié)議會編：《日本產(chǎn)業(yè)史大系》（近畿地方篇），東京大學(xué)出版會1960年，第83頁。

　　[13] 相澤正彥：《泉南織布發(fā)達(dá)史》，大阪市參事會1924年，第19－20頁。

　　[14] 《大阪府志》第2編，第281業(yè)。

　　[15] 參見中村哲：《日本初期資本主義史論》，第154、159頁的表格。

　　[16] 具體的考察請參閱拙著：《日本資本主義形態(tài)研究》，第183－193頁。

　　[17] 絹川云峰：《本邦棉絲紡績史》第2卷，第278－286頁。

　　[18] 施堅雅等：《中國封建社會晚期城市研究》，吉林教育出版社1991年中文版，第168頁以下。

　　[19] 日本從十八世紀(jì)中期開始出現(xiàn)農(nóng)民手中的剩余產(chǎn)品價值，主要原因是農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高和耕地面積的增加。由于農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高和耕地面積的增加，日本的糧食產(chǎn)量在十八世紀(jì)中期以后有了大幅度增長，增長幅度達(dá)到14％以上，到十九世紀(jì)初則增長了24％以上。（參見速水融、宮本又郎編：《日本經(jīng)濟(jì)史1——經(jīng)濟(jì)社會的成立》，巖波書店1988年，第44頁。）由于貢租率沒有增長，增長了的糧食都留在了農(nóng)民手中，從而使農(nóng)民手中出現(xiàn)了剩余。

　　[20] 從完全的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)到原初工業(yè)化開始，需要勞動生產(chǎn)率的大幅度提高，同樣，從原初工業(yè)化開始到進(jìn)入工場手工業(yè)，也需要勞動生產(chǎn)率的進(jìn)一步大幅度增長。英國從完全的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)到原初工業(yè)化發(fā)生，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率光谷物產(chǎn)量的提高一項，就提高了27％。由此再到原初工業(yè)化進(jìn)入工場手工業(yè)，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率又進(jìn)一步增長了48％，從工場手工業(yè)到工業(yè)革命時期，糧食產(chǎn)量又增長了51％。（參見布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》，三聯(lián)書店1992年中文版，第140頁。）日本從原初工業(yè)化發(fā)生的十八世紀(jì)中期到明治維新前后，大米畝產(chǎn)量只增長了26.8%，人均擁米量只增長了29.3%.（速水融、宮本又郎編：《日本經(jīng)濟(jì)史1——經(jīng)濟(jì)社會的成立》，巖波書店1988年，第44頁。）

　　[21] 吉爾伯特。羅茲曼主編：《中國的現(xiàn)代化》，江蘇人民出版社1988年中文版，第206頁。

　　[22] 吳承明：《中國資本主義與國內(nèi)市場》，中國社會科學(xué)出版社1985年，第221頁。

　　[23] 依田熹家：《日中兩國現(xiàn)代化中經(jīng)濟(jì)觀的比較》，《日中兩國現(xiàn)代化比較研究》，北京大學(xué)出版社1997年中文版，第39頁。

　　[24] 本段內(nèi)容重點參考了吳承明的《論明代國內(nèi)市場和商人資本》及《論清代前期我國國內(nèi)市場》二文，文載吳承明：《中國資本主義與國內(nèi)市場》，中國社會科學(xué)出版社1985年。

　　[25] 許滌新、吳承明主編：《中國資本主義的萌芽》，中國社會科學(xué)出版社1985年，第409－410頁。

　　[26] 明《神宗實錄》中記錄了蘇州城的一次罷工，稱“染坊罷而染工散者數(shù)千人，機(jī)戶罷而織工散者數(shù)千人，此皆自食其力之良民也”。（《神宗實錄》卷361.）

　　[27] 如蘇州城1000家機(jī)戶共有織機(jī)1524臺，平均每戶只有1.5臺。（彭澤益編：《中國近代手工業(yè)史資料》第2卷，第427頁。）而蘇州城在乾隆十年僅官局就有織機(jī)663臺，民間至少有1萬臺織機(jī)。（彭澤益：《清代前期江南織造研究》，《歷史研究》1963年第4期。）

　　[28] 中國人民大學(xué)編：《中國資本主義萌芽問題討論集》上冊，第38頁。

　　[29] 同上書，第323頁。

　　[30] 朱國楨：《涌憧小品》，乾隆《浙江通志》卷102.

　　[31] 乾隆《平湖縣志》卷1.

　　[32] 中國人民大學(xué)編：《中國資本主義萌芽問題討論集》上冊，第248頁。

　　[33] 吳承明：《我國手工棉紡織業(yè)為什么長期停留在家庭手工業(yè)階段？》，載《中國資本主義與國內(nèi)市場》第183－184頁。

　　[34] 所謂“查民間各機(jī)戶，將經(jīng)絲交給機(jī)匠工織，行本甚巨，獲利甚微”。（江蘇省博物館編：《江蘇省明清以來碑刻資料選集》，三聯(lián)書店1959年，第13頁。）

　　[35] 吳承明：《中國資本主義的萌芽概論》，《中國資本主義與國內(nèi)市場》第172頁。

　　[36] 傅衣凌：《明清時代商人及商業(yè)資本》，人民出版社1956年，第34頁。

　　[37] 吳承明：《論取代前期我國國內(nèi)市場》，《中國資本主義與國內(nèi)市場》第263、264頁。

　　[38] 1840年我國人口總數(shù)為4億，人均棉布消費量15匹，棉布商品率為（1－自給布28215萬匹÷國內(nèi)總消費量60000萬匹）＝5297％。相關(guān)數(shù)據(jù)出自許滌新、吳承明主編：《舊民主主義革命革命時期的中國資本主義》第二章第六節(jié)附錄，《1840－1936年中國棉手工業(yè)產(chǎn)銷估計》。

　　[39] 關(guān)于日本棉布人均消費量和商品化率的考察，詳請參閱拙著：《中國和日本的早期工業(yè)化和國內(nèi)市場》第134－136頁。

　　[40] 谷本雅之：《幕末、明治時期棉布國內(nèi)市場的展開》，載《土地制度史學(xué)》第115號第57頁；梅村又次、山本有造編：《日本經(jīng)濟(jì)史3——開港與維新》，巖波書店1989年，第243頁。

　　[41] 參見拙文：《略論近代中國工業(yè)化的農(nóng)業(yè)條件》，《近代史研究》1998年第3期。

　　[42] 許滌新、吳承明主編：《舊民主主義革命時期的中國資本主義》第二章第六節(jié)附錄，《1840－1936年中國棉手工業(yè)產(chǎn)銷估計》。

　　[43] 汪敬虞：《近代中國資本主義的發(fā)展與不發(fā)展》，載《歷史研究》1988年第5期。

　　[44] 闡明買辦資本在近代工業(yè)形成中的作用的代表性論著有從翰香：《關(guān)于中國民族資本的原始積累問題》，《歷史研究》1963年第6期；汪敬虞：《試論中國資產(chǎn)階級的產(chǎn)生》，載《中國社會科學(xué)》1981年第5期；汪敬虞：《近代中國資本主義的發(fā)展與不發(fā)展》，載《歷史研究》1988年第5期；郝延平：《十九世紀(jì)的中國買辦：東西間的橋梁》，上海社會科學(xué)院出版社1988年中文版。

　　[45] 嚴(yán)中平：《中國棉紡織史稿》，科學(xué)出版社1955年，第217頁。

　　[46] 汪敬虞編：《中國近代工業(yè)史資料》第2輯下冊，第1042頁。

　　[47] 陳真編：《中國近代工業(yè)史資料》第4輯，三聯(lián)書店1961年，第68－69頁。

　　[48] 許滌新、吳承明主編：《舊民主主義革命時期的中國資本主義》第703－704頁。

　　[49] 安藤良雄編：《近代日本經(jīng)濟(jì)史要覽》，東京大學(xué)出版會1980年，第64、118頁。

　　[50] 千家駒：《中國的內(nèi)債》，社會調(diào)查所1933年，第8－9頁。

　　[51] 千家駒：《舊中國公債史料》，北京財政經(jīng)濟(jì)出版社1955年，第370頁。

　　[52] 鄭森禹：《整理公債與當(dāng)前的恐慌之態(tài)》，載《東方雜志》第33卷第7號。

　　[53] 汪敬虞編：《中國近代工業(yè)史資料》第二輯，下冊，第1063頁。