內(nèi)容提要：

　　進(jìn)入新世紀(jì)之后，作為20世紀(jì)最大的政治經(jīng)濟(jì)事件之一的原社會(huì)主義國家的“過渡”和“轉(zhuǎn)軌”問題還是各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注和研究的重大課題。近年來在國際重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊上發(fā)表了一批有關(guān)過渡經(jīng)濟(jì)和中國改革的論文，其中有兩篇論文的觀點(diǎn)值得中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高度關(guān)注。因?yàn)檫@兩篇論文新提出的如何判別“過渡”或“轉(zhuǎn)軌”成功與否的全局性標(biāo)準(zhǔn)問題，特別是所涉及的“過渡”的本質(zhì)問題，關(guān)系到對中國經(jīng)濟(jì)改革基本性質(zhì)的判斷和今后走向的把握。

　　一、科爾奈：制度“品性”與過渡標(biāo)準(zhǔn)

　　科爾奈教授是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分熟悉的。他現(xiàn)在除任匈牙利科學(xué)院資深研究員之外，還是美國哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，長期駐美研究。90年代以來，科爾奈教授的經(jīng)濟(jì)改革理論已經(jīng)定型。他認(rèn)為，所謂“過渡”，就是從社會(huì)主義向資本主義轉(zhuǎn)變。這種過渡的歷史過程的完結(jié)，取決于社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)特征和政治制度被資本主義的經(jīng)濟(jì)與政治制度所取代的過程。他的這一觀點(diǎn)，系統(tǒng)地反映在他在美國《經(jīng)濟(jì)學(xué)展望雜志》2000年冬季號(hào)（2000年第一期）上發(fā)表的《從社會(huì)主義到資本主義變化意味著什么》的長篇論文中。值得注意的是，該期雜志的主題是“千禧年”經(jīng)濟(jì)學(xué)的回顧與展望，而這篇論文又是討論“過渡”問題唯一的一篇。因而，這篇文章不僅是對“過渡”問題的宏觀理論總結(jié)，而且由作者的身份所決定，實(shí)際上也系統(tǒng)地表達(dá)了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一種“改革觀”�？茽柲卧谶@篇論文中并沒有討論“過渡”和“改革”的具體枝節(jié)，而是構(gòu)造了一個(gè)從社會(huì)主義向資本主義過渡的總體模型。他認(rèn)為，從各個(gè)歷史背景和文化中產(chǎn)生的各種形態(tài)的資本主義和社會(huì)主義，從其最基本層次分析，都有其共同的特征，可以將其稱為“體制的特殊品性”（The  System-Specific  Attributes）。由于這些“品性”，就成為判定社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的重要標(biāo)準(zhǔn)。“社會(huì)主義”和“資本主義”的制度就是由這些“品性”來支撐和發(fā)展的。按照這一思路，科爾奈構(gòu)造了社會(huì)主義和資本主義各自的“制度模型”：

　�。�1）社會(huì)主義制度模型

　　在馬克思、列寧　  國有制和準(zhǔn)國　　　　　　　　　  軟預(yù)算約束、弱　  長期短缺經(jīng)濟(jì)、

　　主義政黨的統(tǒng)　  →有制占據(jù)支配  →  官僚行政協(xié)調(diào)→  價(jià)格調(diào)節(jié)；計(jì)劃  →賣方市場、勞動(dòng)

　　一領(lǐng)導(dǎo)下　　　　  地位　　　　　　占據(jù)優(yōu)勢　　　  交易、數(shù)量控制　  力短缺，沒有失業(yè)

　�。�2）資本主義制度模型

　　政治力量與私　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　沒有長期短缺、

　　人產(chǎn)權(quán)、市場共  →私有制占支配  →市場協(xié)調(diào)占據(jù)  →硬預(yù)算約束、價(jià)  →買方市場；長期

　　同體親密配合　　  地位　　　　　  優(yōu)勢　　　　　  格發(fā)揮強(qiáng)有力　　  失業(yè)、商業(yè)周期

　　發(fā)揮力量　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  調(diào)節(jié)作用　　　　　波動(dòng)

　　乍看起來，以上的模型及體制的“品性”概括，與科爾奈過去的一些研究結(jié)果并沒有質(zhì)的區(qū)別，不過是將其系統(tǒng)化了而已。但他以這二個(gè)模型為起點(diǎn)，進(jìn)一步說明了“過渡”或“轉(zhuǎn)軌”的過程就是一個(gè)不同層次的體制品性不斷被代替的過程，從而闡發(fā)了他的論文主題。

　　所謂不同層次，科爾奈認(rèn)為，每一模型的前三個(gè)方塊可以稱為每一制度的基礎(chǔ)性特征：政治力量特征；產(chǎn)權(quán)的分配特征；協(xié)調(diào)機(jī)制特征。一旦這三個(gè)方塊的內(nèi)容“到位”，它們就會(huì)決定第四個(gè)方塊：經(jīng)濟(jì)行為者的典型特征和第五方塊：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征這兩個(gè)內(nèi)容。當(dāng)然，這里列出的經(jīng)濟(jì)特征是主要的。在這五個(gè)方塊中還可以舉出許多現(xiàn)象。有些特征沒有列上去，如在各種經(jīng)濟(jì)中大規(guī)模組織都顯示了擴(kuò)張的傾向，但只有在社會(huì)主義制度中，這種傾向才會(huì)轉(zhuǎn)向?yàn)橐环N獨(dú)一無二的、密集的和持續(xù)的“投資饑渴”狀態(tài)。有的是互為對照的。如，從長期來說，所有經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)都證明會(huì)偏離瓦爾拉斯均衡，但從長期來看，總體上的短缺狀況只有在社會(huì)主義制度下才會(huì)產(chǎn)生。而長期失業(yè)狀況也只有在資本主義制度下才會(huì)產(chǎn)生，所以就把這兩者作為“制度的特殊品性”放在第五個(gè)方塊加以對照。

　　科爾奈強(qiáng)調(diào)，還要注意分辯系統(tǒng)特征和非系統(tǒng)特征。如，貨幣的貶值并不是體制的系統(tǒng)特征，而輸入貨幣的可兌換性卻是市場協(xié)調(diào)機(jī)制所要求的一種體制變化特征。同理，醫(yī)院床位的減少不能作為一種體制特征，而家庭醫(yī)生的私有制卻是一種體制特征，它跨越了從國有到私有的樊籬。

　　科爾奈指出，作為制度發(fā)展來看，要刻畫第4和第5個(gè)方塊的特征，僅僅靠第1至第3個(gè)方塊中一個(gè)的內(nèi)容是不夠的，必須把1至3這三個(gè)方塊整體進(jìn)行把握。正因?yàn)槿绱�，奧地利（它有很大比重的國有經(jīng)濟(jì)部門）或法國和瑞典（它們有強(qiáng)有力的行政協(xié)調(diào)力量和再分配機(jī)制），還須歸在資本主義制度這一類。

　　以上模型的設(shè)立和體制“品性”的刻畫在過渡經(jīng)濟(jì)的理論分析中有什么作用呢？科爾奈認(rèn)為這很有用。它可以用來回答什么時(shí)候“過渡”開始以及什么時(shí)候“過渡”結(jié)束這兩個(gè)帶有宏觀和歷史時(shí)間跨度的問題。科爾奈的答案是：當(dāng)原來的社會(huì)主義體制開始偏離原有的體制特征時(shí)，特別是前3個(gè)方塊的特征時(shí)，可以說“過渡”開始了；而到了或具備了資本主義制度的前三個(gè)方塊的內(nèi)容或體制“品性”時(shí)，可以說“過渡”結(jié)束了。

　　根據(jù)以上理論模型，科爾奈進(jìn)一步對改革的歷史進(jìn)行了概括。他認(rèn)為，理論模型是純粹的、純凈的，但歷史的現(xiàn)實(shí)卻往往表現(xiàn)為兩種制度的混合和擴(kuò)展。盡管一個(gè)國家的制度特征，就像交響樂一樣，有時(shí)候會(huì)有一個(gè)主旋律和變奏的同時(shí)存在，但從長時(shí)期觀察，仍然可以看出它的基本屬性。因此，過渡就是一個(gè)從社會(huì)主義向資本主義的轉(zhuǎn)變過程，社會(huì)主義國家運(yùn)用現(xiàn)行的體制去創(chuàng)造一種“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)”是不可能的。

　　二、薩克斯等：經(jīng)濟(jì)改革與憲政轉(zhuǎn)軌

　　由薩克斯、胡永泰和楊小凱三位教授共同撰寫的《經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌》也是一篇有重要代表性的論文。這不僅是由于薩克斯教授在20世紀(jì)90年代初期主張“激進(jìn)改革”而聞名，后二位也是長期研究轉(zhuǎn)軌的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家，經(jīng)常到中國作報(bào)告，而且更重要的是，在歷經(jīng)十年關(guān)于激進(jìn)改革與漸進(jìn)改革的辯論中肯定中國式的漸進(jìn)改革的觀點(diǎn)占了相當(dāng)比重的情況下，該文特別設(shè)計(jì)了一個(gè)理論框架來重新定義“轉(zhuǎn)軌”的含義，分析“過渡”的本質(zhì)，從而為激進(jìn)改革作辯護(hù)。這篇論文的中心思想是，轉(zhuǎn)軌的核心是憲政規(guī)則的大規(guī)模改革。只有完成了憲政轉(zhuǎn)軌，才能說是真正完成了過渡。由于這篇論文也是由研究過渡問題的專家所作，且多次論述中國改革問題，論文已經(jīng)中譯并在香港《信報(bào)》財(cái)經(jīng)月刊2000年4月號(hào)、5月號(hào)和6月號(hào)分三期連載。

　　這篇論文首先設(shè)計(jì)了這樣一個(gè)問題引出了全文的討論：如果十九世紀(jì)法國的憲政轉(zhuǎn)軌是漸進(jìn)式的話，是否轉(zhuǎn)軌將更加成功，人民的福利會(huì)更加改進(jìn)？要回答這個(gè)問題，要解決三個(gè)困難：首先，憲政規(guī)則改變對經(jīng)濟(jì)績效的長期效應(yīng)與短期影響并不總是一致的，不容易彼此區(qū)分。有些憲政改革對短期有負(fù)面影響，特別是對經(jīng)濟(jì)增長，但從長期來看，卻有長期正面經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，如《拿破侖法典》的產(chǎn)生對法國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有長期效應(yīng)，美國獨(dú)立戰(zhàn)爭和南北戰(zhàn)爭有短期負(fù)效應(yīng)，但卻有長期正效應(yīng)。顯然，這是作者對前蘇聯(lián)、東歐國家在“轉(zhuǎn)軌”中出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)下降現(xiàn)象的一種新的解釋。

　　第二個(gè)困難在于漸進(jìn)式的改革與雙軌制之間國家機(jī)會(huì)主義與腐敗之間的兩難沖突。雙軌制以任意決定的政府權(quán)力和不公正、不穩(wěn)定、不確定、不透明的游戲規(guī)則為特征，而一個(gè)公正、透明、穩(wěn)定和確定的憲政規(guī)則轉(zhuǎn)軌與雙軌制并不能兼容，因?yàn)榍罢咭�以政府對游戲�?guī)則的承諾可信為特征，而后者則以政府對游戲規(guī)則的承諾不可信為特征。

　　第三個(gè)困難在于轉(zhuǎn)軌或憲政改革涉及到不同幾代人之間總貼現(xiàn)福利的比較。如美國獨(dú)立戰(zhàn)爭增加了盎格魯——薩克森傳統(tǒng)內(nèi)制度和文化的多樣性，增加了年輕人幾代人的福利而以年老幾代人的福利為代價(jià)。法國大革命加劇了法國大陸文化和英國普通法傳統(tǒng)之間的競爭，這可能增加了制度試驗(yàn)的多樣性，為人類社會(huì)的福利改善創(chuàng)造了更多的機(jī)會(huì)。當(dāng)然，如果這樣的利益存在，它是由許多國家的年輕幾代人享受而以犧牲法國年老幾代人的利益為代價(jià)的。

　　該文認(rèn)為，由于憲政規(guī)則的轉(zhuǎn)變通常要涉及到許多階段，分析轉(zhuǎn)軌的單一階段的全部影響非常困難。因此，研究憲政轉(zhuǎn)軌的推動(dòng)機(jī)制比研究憲政規(guī)則轉(zhuǎn)軌的許多階段之一的短期經(jīng)濟(jì)影響更重要。

　　那么什么是憲政呢？該文并沒有直接闡述，而是將其作為一個(gè)既定概念直接使用。這時(shí)引用另一個(gè)海外學(xué)人的闡述加以解釋：“所謂憲政，就是國家以成文憲法的形式，規(guī)定了公民的自由與權(quán)利，并能得到切實(shí)可靠的保護(hù)”�！皯椪�的濫觴是英國，憲政制度的最終確立，還是獨(dú)立戰(zhàn)爭之后的美國�！睹览麍�(jiān)合眾國憲法》肯定了人權(quán)是天賦自然之權(quán)。為了保障人權(quán)，在國家權(quán)力架上將立法、行政、司法三權(quán)分立，各司其職，又互相制約。三權(quán)分立被寫進(jìn)了憲法”。“一個(gè)人權(quán)、一個(gè)分權(quán)，構(gòu)成了現(xiàn)代憲政的不可或缺的兩項(xiàng)內(nèi)容。這是人類文明發(fā)展的最重要成果�！保ㄗⅲ喊�遵信：《憲政和中國政制轉(zhuǎn)型》，為張伍樺《政治改革與制度創(chuàng)新》一書所作的序，美國2000年版。）看到這個(gè)解釋，讀者就可以清楚，憲政實(shí)際上就是指現(xiàn)代資本主義的國家政治制度和政治結(jié)構(gòu)，所謂憲政轉(zhuǎn)軌，也就是要求社會(huì)主義國家在過渡中采用資本主義的政治體制。薩克斯等人的基本思想是，只有完成了這種憲政轉(zhuǎn)軌，才算真正完成了“過渡”，僅僅完成了市場取向的改革，并不能算完成了“過渡”。

　　根據(jù)以上理論框架，薩克斯等人在論文中進(jìn)一步分析蘇聯(lián)和東歐國家的改革模式和中國、越南等國家的改革模式。他們認(rèn)為，在前蘇聯(lián)和東歐國有所采用的改革模式中，市場取向的改革只是憲政轉(zhuǎn)軌中的一部分內(nèi)容，大量的過渡還表現(xiàn)在與市場取向改革同步進(jìn)行的憲政轉(zhuǎn)軌中。而中國的改革是在共產(chǎn)黨的規(guī)則下實(shí)施的。這種約束表明中國的改革只能沿雙軌制前進(jìn)。而采用這種方式所產(chǎn)生的長期代價(jià)，很可能超過它的短期好處。他們認(rèn)為，中國的雙軌制并沒有提供世界上其他地方制度試驗(yàn)不曾提供的多少新訊息。因此，現(xiàn)在斷言中國改革會(huì)成功還為時(shí)過早。

　　薩克斯等人在文中有用這樣一段話表達(dá)了他們的基本思想：所有的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，存在一個(gè)制度核心，它是長期成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本。因此，轉(zhuǎn)軌是后社會(huì)主義國家的制度與全球資本主主義制度趨同的過程，而不是創(chuàng)造一個(gè)本質(zhì)上不同于資本主義的制度創(chuàng)新過程。

　　三、什么是過渡經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)

　　以上兩篇論文雖然分析框架不同，但卻有異曲同工之處，即他們的基本觀點(diǎn)是一致的。他們都認(rèn)為，所謂社會(huì)主義國家的過渡或轉(zhuǎn)軌，就是指從原來的社會(huì)主義制度走向資本主義制度�？茽柲蔚闹贫饶Ｐ娃D(zhuǎn)換的觀點(diǎn)，實(shí)際上就是薩克斯等人所主張的憲政或轉(zhuǎn)軌的內(nèi)容。這兩篇論文的作者長期研究社會(huì)主義過渡問題，他們的觀點(diǎn)一致性，實(shí)在給我們提出了如何估量中國經(jīng)濟(jì)改革的道路和發(fā)展前景的理論任務(wù)，而在理論上搞清這一問題，對今后中國經(jīng)濟(jì)改革又有著方向性的意義。本節(jié)首先討論過渡經(jīng)濟(jì)的定義和本質(zhì)。

　　前面介紹的這兩篇論文，是在20世紀(jì)90年代以來國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于激進(jìn)改革和漸進(jìn)改革孰優(yōu)孰劣的討論沿續(xù)了近十年后出現(xiàn)的。因此，簡要地回顧一下這場討論對進(jìn)一步分析是必要的。這場討論的緣起是如何從理論上解釋韋茨曼教授提出的“怪事”：按照西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家設(shè)計(jì)的東歐和前蘇聯(lián)各國的改革，伴隨而來的是經(jīng)濟(jì)大蕭條，而不那么正宗的或者說是形跡可疑的中國改革卻與高速經(jīng)濟(jì)增長并行。（注：M.Weitzman，“Economic  Transition：Can  Theory  Help？”European  Economic  Review，37（1993），PP.549-555）中國改革由于它獨(dú)特的道路和良好的業(yè)績（市場調(diào)節(jié)比重達(dá)到60％以上，年平均經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到9.5％）而成為一個(gè)過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論命題：“中國之謎”。破譯這一謎底的工作成為國際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家90年代的重點(diǎn)課題。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，1992年至1999年在國際上重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物上討論有關(guān)中國改革問題的論文就有近千篇。現(xiàn)在回過頭看，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對韋茨曼教授提出的“中國之謎”的解釋大體是有四類：一是“大爆炸”的鼓吹者薩克斯教授等的“起點(diǎn)不同論”。他們認(rèn)為，中國與前蘇聯(lián)、東歐國家改革的績效不同是由于它們兩者改革啟動(dòng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同所致。由于中國經(jīng)濟(jì)中有個(gè)龐大的農(nóng)村部門，可以通過勞動(dòng)力向工業(yè)轉(zhuǎn)移而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，在低效率的國有部門的危害未超過整體經(jīng)濟(jì)的承受能力之前，漸進(jìn)式改革還可以產(chǎn)生一定效果（不過以后就必須推行“大爆炸”方式了）。而前蘇聯(lián)和東歐國家則過度工業(yè)化，國有部門過度膨脹，于是就必須推行激進(jìn)式改革，迫使勞動(dòng)力向高效率的非國有部門轉(zhuǎn)移。（注：代表作有J.Sachs  &  W.T.Woo，“Reform  in  Chi  na  and  Russia，”Economic  Policy，18（1994）PP，101-145.）二是通過全要素生產(chǎn)率增長分析進(jìn)行解釋。90年代由中美經(jīng)濟(jì)學(xué)家合作或單獨(dú)進(jìn)行的這一系列研究的結(jié)論都很一致，表明是由于包括國有部門在內(nèi)的中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率有顯著改進(jìn)，從而支持了中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，因而勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移并不足以解釋整體經(jīng)濟(jì)增長的原因。（注：代表作有K.Wang；Y.Zheng，G.Jefferson  &  T.  Rawski，“Productivity  Change  in  Chinese  lndustry，1953——  1985”，Journal  of  Comparative  Economics，12（1988）PP.570  -591.）三是通過經(jīng)濟(jì)演化分析來解釋中國改革與發(fā)展的關(guān)系。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)演化表現(xiàn)為一種增長與市場形成的相互作用過程，強(qiáng)調(diào)市場形成是一個(gè)過程，而非一場“大爆炸”（價(jià)格自由化）就能形成的。在市場機(jī)制加強(qiáng)、配置效益提高和生產(chǎn)率改進(jìn)方面有一個(gè)因果關(guān)系。其中市場競爭是重要的引致因素。（注：代表作有B.Naughton，“What  is  Distinctive  about  China‘s  Economic  Transition？State  Enterprise  Reform  and  Overall  System  Transformation”，Journal  of  Comporative  Eco  nomics，18（1994），PP.470-490.）四是從經(jīng)濟(jì)模式、文化因素等方面進(jìn)行的探討。如認(rèn)為中國改革成功的原因及與前蘇聯(lián)和東歐國家采用不同改革模式的原因，在于經(jīng)濟(jì)模式采用了深M型（地域原則、塊塊為主）的結(jié)構(gòu)，而蘇聯(lián)和東歐國家則是V型（條條為主）的結(jié)構(gòu)。（注：代表作有是錢穎一，許成鋼：《中國非國有經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)和成長的制度背景》，載《中國改革的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，甘陽等編，牛津大學(xué)出版社1997年版。）等等�？偟膩砜�，這場討論雖然沒有也不可能有一致的結(jié)論，但卻表現(xiàn)出兩個(gè)特征：一是肯定以中國為代表的漸進(jìn)式改革道路的觀點(diǎn)占據(jù)了較大的比重；二是在討論中采用的“過渡”、“轉(zhuǎn)軌”、“改革”等概念的基本定義，都是指從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過程（From  Planning  Economy  to  Market  Economy），反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對“過渡”這一概念的一般認(rèn)同。

　　90年代的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界所采用的“過渡”一詞，之所以是以“從計(jì)劃到市場”作為基本定義，是因?yàn)樗�較形象和深刻地概括和反映了人類社會(huì)實(shí)踐中的一種特定現(xiàn)象。它的歷史推進(jìn)和邏輯演進(jìn)過程是：由于社會(huì)主義國家采用的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在長期的實(shí)踐中證明是低效率的，所以這些國家不約而同地在二十世紀(jì)后半葉先后展開了以市場取向?yàn)橹饕�特征的改革，并在�?shí)踐中形成了激進(jìn)式和漸進(jìn)式改革兩條道路。過渡的結(jié)果，一部分國家推翻了原有的社會(huì)主義制度的政治框架，采用了資本主義的政治制度與市場經(jīng)濟(jì)相配合；另一部分國家卻在鞏固和完善社會(huì)主義制度的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展了市場經(jīng)濟(jì)體制，并在實(shí)踐中取得了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好業(yè)績。盡管還存在許多問題，但是后一條道路的探索在人類歷史上是前所未有的。這也就是中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)道路發(fā)展的由來和走向。所以從這一實(shí)際進(jìn)程和邏輯進(jìn)程來看，“過渡”所代表的“從計(jì)劃到市場”這一基本含義，既有包容性，可以廣泛地包容社會(huì)主義國家改革這一實(shí)踐現(xiàn)象和改革的各種模式，又有高度抽象性，可以較深刻地概括過渡或轉(zhuǎn)軌的本質(zhì)內(nèi)容，就是實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃到市場的轉(zhuǎn)變，或者說是用市場機(jī)制置換計(jì)劃機(jī)制。它在90年代得到廣泛傳播和應(yīng)用，是與它的這一基本含義的廣泛包容性和高度概括性分不開的。簡言之，過渡的基本定義是“從計(jì)劃到市場”，也就是說，不管你用什么形式，走什么道路，只要你展開了從計(jì)劃到市場的轉(zhuǎn)變過程，就可以看作過渡開始。只要你已用市場機(jī)制置換了計(jì)劃機(jī)制，并在實(shí)踐中發(fā)揮重要作用，就可以認(rèn)為完成了“過渡”。從這一定義出發(fā)，中國、越南等國的經(jīng)濟(jì)改革道路無疑是社會(huì)主義國家過渡的一種重要的代表性模式。90年代的討論也正是從這一基礎(chǔ)上展開的。

　　在這個(gè)背景下看科爾奈和薩克斯等新發(fā)表的這兩篇論文，一個(gè)最突出的感覺是他們重新定義了過渡的含義，重新規(guī)定了過渡的本質(zhì)�？茽柲握J(rèn)為，所謂過渡，就是從社會(huì)主義向資本主義轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變就表現(xiàn)在他所歸納的制度“品性”的取代過程。薩克斯等人則認(rèn)為，過渡必須以憲政規(guī)則轉(zhuǎn)軌為標(biāo)志，所謂市場取向的改革僅僅是憲政規(guī)則轉(zhuǎn)軌中的一小部分內(nèi)容，而所謂憲政規(guī)則如前所述，就是指一個(gè)國家的基本政治制度和政治結(jié)構(gòu)。因此他們認(rèn)為，過渡的本質(zhì)就是指從社會(huì)主義制度轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義制度。如果從這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)或定義出發(fā)來觀察中國的經(jīng)濟(jì)改革，自然就會(huì)得出中國經(jīng)濟(jì)改革是不完全、不合格的結(jié)論。原來理論界對漸進(jìn)式改革的良好評價(jià)和高度肯定在這個(gè)新標(biāo)準(zhǔn)面前也就站不住腳了。

　　從理論上分析，這種對過渡的定義或判定的標(biāo)準(zhǔn)在理論上和實(shí)踐中都不能成立。首先，它混淆了制度變革的幾種形態(tài)，企圖利用制度變革形態(tài)之間的可轉(zhuǎn)化性而否定了這些形態(tài)各自獨(dú)立存在的意義。人類社會(huì)對改變社會(huì)制度和體制的實(shí)踐有革命、改革、改良這三種基本形態(tài)。革命是指推翻原有社會(huì)基本制度的社會(huì)劇烈變革；改革是指在保持社會(huì)基本制度框架的基礎(chǔ)上對原有的體制進(jìn)行大規(guī)�；蚋�本性的變化；改良則是在基本制度和體制都不變的前提下，對一些具體管理方法進(jìn)行細(xì)致末微的變動(dòng)。當(dāng)然，這三種形態(tài)在實(shí)踐進(jìn)展中并不是截然分開的。前蘇聯(lián)和東歐國家的經(jīng)濟(jì)改革及其走向就是一例。這些國家在五、六十年代就開始了以引進(jìn)市場機(jī)制為中心的經(jīng)濟(jì)改革，但由于這種斷斷續(xù)續(xù)的漸進(jìn)式改革并沒有在實(shí)踐中取得良好效果，最后導(dǎo)致了80年代末的東歐事變和90年代初的蘇聯(lián)解體。在社會(huì)制度發(fā)生了根本性變革的情況下，走上了激進(jìn)改革的道路。從這一過程來看，這是改革向革命演變的一例。中國的辛亥革命是另一例。清朝末年，最高當(dāng)權(quán)者為了保住自己的統(tǒng)治，也搞了一些改良運(yùn)動(dòng)，如“百日維新”等，對社會(huì)政治管理運(yùn)作的一些具體辦法進(jìn)行改變，但最后仍不能擺脫滅亡的命運(yùn)。1911年爆發(fā)的“辛亥革命”，推翻了滿清王朝，結(jié)束了中國的封建統(tǒng)治，成為一場改朝換代的革命。這可以看作從改良向革命演變的一例。此外，80年代中國改革中的計(jì)劃取向與市場取向之爭，也可以看作是改良（對計(jì)劃體制修修補(bǔ)補(bǔ)）還是改革（用市場經(jīng)濟(jì)體制取代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制）這兩種制度變革類型在實(shí)踐中碰撞的表現(xiàn)形式。實(shí)踐的結(jié)果是改革取代了改良，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的提出就是這場改革的直接導(dǎo)向和邏輯結(jié)果。但是，這三種類型之間的互通，并不妨礙這三種類型的獨(dú)立存在及其意義。它們的形成、發(fā)展及其歷史作用都要有一系列的條件作為支撐的“平臺(tái)”，或者說是“路徑依賴”的結(jié)果。不能因?yàn)榍疤K聯(lián)，東歐國家的經(jīng)濟(jì)改革最后導(dǎo)致了社會(huì)變革，就得出所有的改革都要走向推翻原有的社會(huì)制度的革命的結(jié)局。正像不能因?yàn)橹袊��?jīng)濟(jì)改革過程中曾出現(xiàn)的改良最后走向了改革，而否定改良這一形態(tài)獨(dú)立存在的意義一樣，因此，用前蘇聯(lián)、東歐國家經(jīng)濟(jì)改革的走向來概括和定義經(jīng)濟(jì)改革、轉(zhuǎn)軌和過渡的本質(zhì)內(nèi)容是不恰當(dāng)?shù)�。“過渡”，作為一個(gè)反映20世紀(jì)下半葉社會(huì)主義國家制度變革和體制轉(zhuǎn)換的一個(gè)特定范疇，它的本質(zhì)內(nèi)容是指從計(jì)劃到市場，而不是反映從社會(huì)主義到資本主義。至于在過渡過程中出現(xiàn)了兩條道路，即有一些國家在從計(jì)劃到市場的過程中發(fā)生了基本制度層面的變化，另一些國家則是在社會(huì)主義基本制度的框架中進(jìn)行機(jī)制置換和體制的轉(zhuǎn)換，應(yīng)該看作是過渡在各個(gè)國家具體展開過程中一種“路徑依賴”的結(jié)果。而不能用前一條道路的出現(xiàn)來修改過渡的定義，用以規(guī)范走后一條道路的國家。

　　其次，用基本制度急劇變革的某一種形態(tài)來規(guī)定過渡的定義，在形式邏輯上也是講不通的。設(shè)有一個(gè)總的集合包含兩個(gè)子集合，即在過渡這個(gè)總的集合中包括了兩種類型的子集合，正是因?yàn)檫@兩個(gè)子集合都有從計(jì)劃到市場的共同點(diǎn)，所以它們作為一個(gè)同質(zhì)的東西可以被包括在一個(gè)集合中，并用過渡這統(tǒng)一的名稱來命名。現(xiàn)在有人要用一個(gè)子集合的特征（革命、激進(jìn)式改革、憲政轉(zhuǎn)軌）來重新定義、概括總集合的本質(zhì)，用以規(guī)范和制約另一個(gè)子集合（漸進(jìn)式改革、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)）的發(fā)展走向，顯然邏輯上就有問題。這個(gè)問題，讀者一看就明白，這里不擬展開討論。

　　再次，修改過渡的定義實(shí)際上是在為激進(jìn)改革辯護(hù)。薩克斯等人強(qiáng)調(diào)憲政轉(zhuǎn)軌，并拿法國大革命、美國獨(dú)立戰(zhàn)爭和南北戰(zhàn)爭等屬于基本制度變革類型的革命性質(zhì)的事件來論證憲政改革盡管有短期負(fù)面效應(yīng)，但它的長期正面效應(yīng)卻大的多，顯然是為他們在90年代初為俄羅斯提供激進(jìn)改革方案的做法做進(jìn)一步辯護(hù)。他們的意思是，前蘇聯(lián)、東歐國家采用了以“大爆炸”為特征的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)換方式，雖然連續(xù)幾年經(jīng)濟(jì)下降，至今許多國家仍無大的起色，但從長遠(yuǎn)來看，卻會(huì)收益大于付出，下一代會(huì)享受到這一變革所帶來的福利。對這個(gè)問題需要進(jìn)行全面的分析。我們固然不能以經(jīng)濟(jì)增長率的一時(shí)下降就一概認(rèn)為是采用的改革方式有問題，但是也不能以從長期來看收益會(huì)大于付出的觀點(diǎn)來掩蓋對經(jīng)濟(jì)改革方式缺陷的理性評判和檢討。對改革的研究，是過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心內(nèi)容。過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果已經(jīng)證明，改革方式或曰轉(zhuǎn)軌道路的合適與否，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大的影響。特別是大規(guī)模的產(chǎn)出下降和金融危機(jī)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的存在，往往會(huì)中斷經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的正常進(jìn)程，而導(dǎo)致社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)生活的混亂。這種代價(jià)是否有必要？這種損失是否能夠以今后的增長來彌補(bǔ)？歷史并沒有給予肯定的結(jié)論。90年代前蘇聯(lián)和東歐國家改革的歷史已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。這種由于改革方式存在重大缺陷而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象的存在，更應(yīng)當(dāng)使當(dāng)年激進(jìn)式改革的倡導(dǎo)者檢討一下自己的改革理論和“大爆炸”政策建議有無不當(dāng)之處，而不能拿歷史作掩護(hù)，用重新修改過渡的定義，規(guī)定過渡本質(zhì)的辦法為自己辯護(hù)。

　　從實(shí)踐層面看，把過渡規(guī)定為從社會(huì)主義走向資本主義有違于人類社會(huì)多樣性發(fā)展的趨勢。正像冷戰(zhàn)之后，世界政治格局走向多元化一樣，在人類歷史上史無前例的過渡和轉(zhuǎn)軌過程也必然充滿了制度多樣性的實(shí)踐，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的試驗(yàn)就是這種多樣性實(shí)踐的一個(gè)代表。這種制度實(shí)踐的本質(zhì)，就是為了汲取人類文明成果和智慧力量，總結(jié)社會(huì)主義制度興起和曲折發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造出一種既能保持公平，又能促進(jìn)效率的經(jīng)濟(jì)體制，為人類的發(fā)展探索一種更好的制度基礎(chǔ)。在這一背景下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家既要分析計(jì)劃經(jīng)濟(jì)興起和退出歷史舞臺(tái)的原因，更要探索社會(huì)主義搞市場經(jīng)濟(jì)的道路。這是實(shí)踐多樣性提出的學(xué)術(shù)多樣性的必然。對于中國對于社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)道路的探索，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家給予了高度的肯定，如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思在近年發(fā)表的一篇論文中就指出：“'路徑依賴‘能夠產(chǎn)生一個(gè)依賴于文化沉淀和特殊歷史經(jīng)濟(jì)的廣闊的模型。中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成功并不符合我們原來預(yù)計(jì)的成功的組織結(jié)構(gòu)和體制。中國從農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制開始的這一獨(dú)一無二的路徑已經(jīng)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長。這一事例嚴(yán)肅地提醒我們，我們還有許多要學(xué)習(xí)的地方。”（注：Douglag  C.North，“Path  Dependent  and  Economy  lnstitution”，Journal  of  Institutional  and-Theoretical  Eeonom  ics，2000.MsKh.）而上述兩篇論文的作者斷然否定這種探索的意義，希圖用單一的資本主義模式來規(guī)定過渡的結(jié)局封殺社會(huì)主義新的發(fā)展道路，必然在理論上顧此失彼，既不能圓滿概括過渡的實(shí)踐，也不可能很好地指導(dǎo)改革的未來，與人類發(fā)展多樣性的現(xiàn)實(shí)和學(xué)術(shù)研究多樣性的原則相去甚遠(yuǎn)。

　　四、轉(zhuǎn)軌效果的實(shí)證分析

　　絕大多數(shù)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)在以下這一點(diǎn)取得共識(shí)，即由于計(jì)劃模式無法繼續(xù)推動(dòng)社會(huì)主義國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高人民生活水平，甚至在一定程度上成為阻礙生產(chǎn)力發(fā)展和降低人民福利水平的主要因素，因此，實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家選擇了向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌。也就是說，這些轉(zhuǎn)軌國家，無論其在轉(zhuǎn)軌途徑上如何選擇——是采取激進(jìn)的休克療法，還是采取穩(wěn)健的漸進(jìn)式改革；是先進(jìn)行政治變革再實(shí)施經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，還是先進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革再輔之政治體制改革——其最終的福利目標(biāo)都是為了改善本國的經(jīng)濟(jì)狀況，重新啟動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)，使國民生活水平有較大程度的提高，即在終極意義上都是為了實(shí)現(xiàn)國富民強(qiáng)。在這個(gè)意義上，也可以引出一個(gè)結(jié)論，對轉(zhuǎn)軌模式的績效考察必須以國民的福利是否提高作為最重要的指標(biāo)，轉(zhuǎn)軌是否成功最終也需要以國民福利水平提高與否來進(jìn)行衡量。

　　從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來考察福利績效，現(xiàn)存最有效的方法是判斷是否符合帕累托原則。根據(jù)新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論——個(gè)人是他本人福利的最好判斷者；社會(huì)福利取決于組成社會(huì)的所有個(gè)人的福利；如果至少有一個(gè)人的境況好起來，而沒有一個(gè)人的境況壞下去，那么整個(gè)社會(huì)的境況就算好了起來——這樣的改進(jìn)稱之為帕累托改進(jìn)。如果合乎帕累托改進(jìn)原則，那么我們就認(rèn)為這種福利變化有效率，反之則無效。故而對改革模式的福利績效考察，也必須從帕累托原則出發(fā)，否則將是不經(jīng)濟(jì)的。

　　一個(gè)基本事實(shí)是，影響一國民眾福利水平高低的最關(guān)鍵因素是該國的經(jīng)濟(jì)狀況。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)狀況的好壞決定了國民經(jīng)濟(jì)福利的高下，而經(jīng)濟(jì)福利是國民所有福利的基礎(chǔ)。因此，考察福利績效勢必須從國家經(jīng)濟(jì)狀況入手。

　　一般而言，描述一個(gè)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況最重要的三個(gè)指標(biāo)是：經(jīng)濟(jì)增長率、通貨膨脹率和失業(yè)率。失業(yè)、通貨膨脹和低增長始終是每個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的最大困難。其中失業(yè)和通貨膨脹更是直接影響到國民的實(shí)際生活質(zhì)量，故而可用其合成一個(gè)表示經(jīng)濟(jì)困難程度的痛苦指數(shù)，來反映人民所處的經(jīng)濟(jì)福利狀況的變化。如果不考慮其它因素，那么痛苦指數(shù)很高，則該國百姓的經(jīng)濟(jì)福利將很低，而痛苦指數(shù)較低，百姓的經(jīng)濟(jì)福利就相對較高。因此不同轉(zhuǎn)軌模式究竟對國民的福利產(chǎn)生怎樣的影響，可以通過它們各自的痛苦指數(shù)變化來進(jìn)行比較。我們選擇了20世紀(jì)90年代捷克、保加利亞、波蘭、俄羅斯和中國的數(shù)據(jù)來進(jìn)行痛苦指數(shù)和GDP變化率的比較。具體可見表一、二。

　　表一：各國痛苦指數(shù)表

┌─────┬─────┬──────┬──────┬───────┬─────┐
│　  年份　  │　捷克　　│　保加利亞　│　  波蘭　　  │　　俄羅斯　　│　中國　　│
├─────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│　  1991　  │　4.1　　  │　13.89　　  │　  12.9　　  │　　——　　　│　2.33　　│
├─────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│　  1992　  │　2.71　　│　20.07　　  │　  15.74　　│　  20.09　　　│　2.36　　│
├─────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│　  1993　  │　3.84　　│　29.8　　　│　  18.7　　  │　163.39　　　│　2.74　　│
├─────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│　  1994　  │　3.68　　│　41.52　　  │　  19.36　　│　653.38　　　│　3.04　　│
├─────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│　  1995　  │　4.43　　│　56.47　　  │　  19.47　　│  1933.01　　　│　3.07　　│
├─────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│　  1996　  │　5.25　　│  112.83　　  │　  19.28　　│  2852.59　　　│　3.08　　│
├─────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│　  1997　  │　7.18　　│　1227.76　  │　  17.17　　│　3272.84　　  │　3.13　　│
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│　  1998　  │　　9　　  │　1498.3　　│　  17.32　　│　4176.94　　  │　3.09　　│
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│　  1999　  │　11.37　  │　  ——　　  │　  22.23　　│　7750.54　　  │　3.09　　│
├─────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│　  總計(jì)　  │　51.56　  │　3000.64　  │　  162.17　  │  20822.78　　  │  25.93　　│
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　　注：所謂的痛苦指數(shù)是一國消費(fèi)物價(jià)年增長率與年失業(yè)率之和，用來衡量一國經(jīng)濟(jì)困難程度的指標(biāo)。其判定標(biāo)準(zhǔn)為，當(dāng)指數(shù)超過20％，表示該國經(jīng)濟(jì)處于悲慘狀態(tài)；在10％-20％之間則還算可以；如果未滿10％則表示該國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)優(yōu)異。詳見各種宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。

　　表二：各國GDP變化率表

┌────┬─────┬──────┬──────┬──────┬─────┐
│　年份　│　  捷克　  │　保加利亞　│　　波蘭　　│　俄羅斯　　│　  中國　  │
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│　1990　│　-1.2　　│　  -9.1　　  │　-11.6　　  │　　-4　　　│　——　　│
├────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┤
│　1991　│  -11.5　　│　-11.7　　  │　　-7　　　│　　-13　　  │　　7　　  │
├────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┤
│　1992　│　-3.3　　│　  -7.3　　  │　  2.6　　　│　-14.5　　  │　12.8　　│
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│　1993　│　  0.6　　│　  -1.5　　  │　  3.8　　　│　  -8.7　　  │　13.4　　│
├────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┤
│　1994　│　  3.2　　│　　1.8　　  │　  5.2　　　│　-12.6　　  │　11.8　　│
├────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┤
│　1995　│　  6.4　　│　　2.1　　  │　　7　　　  │　　  4　　　│　10.2　　│
├────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┤
│　1996　│　  3.9　　│　-10.9　　  │　  6.1　　　│　  -4.9　　  │　  9.7　　│
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│　1997　│　　1　　  │　  -7.4　　  │　  6.9　　　│　　0.4　　  │　  8.8　　│
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│　1998　│　  1.4　　│　　3.5　　  │　  6.5　　　│　  -0.4　　  │　  7.8　　│
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　　注：表一、表二數(shù)據(jù)均整理自《國際統(tǒng)計(jì)年鑒》1990-  2001年和格澤戈?duì)枴�W·科勒德克：《從休克到治療-后社會(huì)主義轉(zhuǎn)軌的政治經(jīng)濟(jì)》，2000年，上海遠(yuǎn)東出版社，其中“——”表示該數(shù)據(jù)缺省，總計(jì)數(shù)據(jù)中不含缺省年份數(shù)據(jù)。

　　從表中可見，（1）采用激進(jìn)式轉(zhuǎn)軌的國家痛苦指數(shù)普遍偏高。在東歐改革中采用比較漸進(jìn)改革的捷克始終未突破10％，算是表現(xiàn)優(yōu)異。而波蘭則在20％左右變動(dòng)，情況還過得去。而采用激進(jìn)式改革的俄羅斯、保加利亞則出現(xiàn)了不可想象的天文數(shù)字，經(jīng)濟(jì)狀況極端悲慘。同時(shí)，采用漸進(jìn)式改革方式的中國9年來一直處在3.5％以下，狀況極佳。（2）采用激進(jìn)式轉(zhuǎn)軌的國家痛苦指數(shù)基本呈上升趨勢，其中俄羅斯、保加利亞的痛苦指數(shù)還呈火箭式上升。而中國則基本保持了穩(wěn)定的狀況，痛苦指數(shù)沒有絲毫隨改革深入而出現(xiàn)飛速上升的跡象。（3）從經(jīng)濟(jì)增長的角度看，激進(jìn)式國家經(jīng)歷了很長一段時(shí)間的負(fù)增長之后，還繼續(xù)處在波動(dòng)中，似乎“休克”后的“休眠”還未結(jié)束。而中國則一直保持了高速增長的勢頭。

　　據(jù)此可得如下結(jié)論：在這十年改革中，采用激進(jìn)式改革的國家并沒有迅速達(dá)到改革的“彼岸”，而是處在持續(xù)的“休克”和“