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2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題(7)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/02 15:48:54 字體:

  二、多選題

  1、財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有( )。

  A、尋找目標(biāo)公司

  B、提出收購建議

  C、商議收購條款

  D、幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告

  2、存在( )情形的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

  A、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

  B、上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

  C、最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保,或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

  D、財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

  3、首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人不得有( )情形。

  A、最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

  B、最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī),受到行政處罰,且情節(jié)嚴(yán)重

  C、最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請,但報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

  D、涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見

  4、發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資,應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的( )投入擬發(fā)行上市公司。

  A、固定資產(chǎn)

  B、在建工程

  C、無形資產(chǎn)

  D、其他資產(chǎn)

  5、發(fā)行保薦書應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)( )簽字,加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。

  A、法定代表人

  B、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

  C、保薦代表人

  D、項(xiàng)目協(xié)辦人

  6、創(chuàng)立大會(huì)對( )事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

  A、通過公司章程

  B、選舉董事會(huì)成員

  C、對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

  D、審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告

  7、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

  A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

  B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  C、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

  D、凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

  8、董事對公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有( )。

  A、不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

  B、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)

  C、應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍

  D、應(yīng)公平對待所有股東

  9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求,下列說法正確的是( )。

  A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

  B、提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

  C、以保證方式提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保,且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額

  D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,可以不提供擔(dān)保

  10、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整,遵循( )原則。

  A、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

  B、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分

  C、債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比

  D、債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

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