2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（7）

　　二、多選題

　　1、財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有（ ）。

　　A、尋找目標(biāo)公司

　　B、提出收購建議

　　C、商議收購條款

　　D、幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告

　　2、存在（ ）情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　　A、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　B、上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　C、最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　D、財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　3、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（ ）情形。

　　A、最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B、最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C、最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D、涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　4、發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的（ ）投入擬發(fā)行上市公司。

　　A、固定資產(chǎn)

　　B、在建工程

　　C、無形資產(chǎn)

　　D、其他資產(chǎn)

　　5、發(fā)行保薦書應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)（ ）簽字，加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。

　　A、法定代表人

　　B、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　C、保薦代表人

　　D、項目協(xié)辦人

　　6、創(chuàng)立大會對（ ）事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

　　A、通過公司章程

　　B、選舉董事會成員

　　C、對公司的設(shè)立費用進(jìn)行審核

　　D、審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告

　　7、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。

　　A、凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

　　B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　D、凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　8、董事對公司負(fù)有的其他忠實義務(wù)有（ ）。

　　A、不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　B、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)

　　C、應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍

　　D、應(yīng)公平對待所有股東

　　9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（ ）。

　　A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

　　B、提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

　　C、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額

　　D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

　　10、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整，遵循（ ）原則。

　　A、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

　　B、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分

　　C、債務(wù)、收入與成本、費用相配比

　　D、債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

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