2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（5）

　　41、根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于（ ）發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。

　　A、205年7月8日

　　B、206年4月2日

　　C、206年9月6日

　　D、207年5月10日

　　42、中國銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（ ）作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A、場(chǎng)外交易的企業(yè)債券

　　B、憑證式國債

　　C、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　D、交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　43、從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是（ ）。

　　A、公司經(jīng)營者

　　B、股東

　　C、目標(biāo)公司

　　D、收購方

　　44、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于（ ）人。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　45、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)，適用（ ）。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（ ）票為通過。

　　A、特別程序，5

　　B、一般程序，3

　　C、一般程序，5

　　D、特別程序，3

　　46、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（ ），但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

　　A、50%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、10%

　　47、股份有限公司是指依照《公司法》的規(guī)定，由（ ）發(fā)起人發(fā)起的，其全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的法人。

　　A、1個(gè)以上、200個(gè)以下

　　B、1個(gè)以上、100個(gè)以下

　　C、2個(gè)以上、100個(gè)以下

　　D、2個(gè)以上、200個(gè)以下

　　48、國家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有（ ）。

　　A、局限性

　　B、期限性

　　C、專有性

　　D、長期性

　　49、以下不屬于外部融資范圍的是（ ）。

　　A、公司獲得的商業(yè)信用

　　B、發(fā)行債券

　　C、融資租賃

　　D、將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資

　　50、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過（ ）名。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、50

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