2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.專設(shè)自營(yíng)賬戶

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（ ）。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　3.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有（ ）。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　4.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒(méi)收非法所得

　　D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　5.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ）。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.買(mǎi)賣(mài)的隨意性

　　6.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ）人民幣。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　7.（ ）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　8.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）來(lái)設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制

　　C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

　　D.“董事會(huì)——投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制

　　9.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ）。

　　A.建立專用自營(yíng)賬戶

　　B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　D.賬外自營(yíng)

　　10.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。

　　A.規(guī)模失控、決策失誤

　　B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　　C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　11.由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（ ），但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　12.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　13.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　14.證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　15.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.發(fā)行人的中層管理人員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　16.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　17.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　A.銀行柜臺(tái)

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　18.證券公司的（ ）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　19.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ）。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　20.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　21.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的是（ ）。

　　A.比較分散

　　B.交易品種較單一

　　C.交易量通常較小

　　D.交易手續(xù)復(fù)雜

　　23.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的（ ），屬于內(nèi)幕消息。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　24.（ ）的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　A.上市證券

　　B.銀行間市場(chǎng)

　　C.柜臺(tái)

　　D.證券包銷(xiāo)

　　25.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（ ）。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　26.證券交易所的監(jiān)管要求，會(huì)員（ ）編制庫(kù)存證券報(bào)表。

　　A.按日

　　B.按月

　　C.按季

　　D.按旬

　　27.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，（ ）。

　　A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.處以20萬(wàn)元的罰款

　　28.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.3倍以上5倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.3倍

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