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2014年《證券交易》預(yù)習(xí)：證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
知識點 證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍
（一）含義
證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
（二）投資范圍
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已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券 |
這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。 |
|
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券 |
（1）政府債券。 |
|
依法經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券 |
主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品、利率互換等。 |
【例題 單選題】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本不得低于（?。┤嗣駧?。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
【正確答案】C
【答案解析】從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。
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