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2014年《證券市場基礎知識》預習:證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/03/05 10:48:28 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》知識點,希望對廣大考生有所幫助。

  第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

  知識點 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

  《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施,是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則。

  (一)適用對象及自律管理機構

  ●證券業(yè)所有從業(yè)人員。

  ●《準則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。

 ?。?strong>二)基本準則

  (三)禁止行為(較重要)

  1.從業(yè)人員一般性禁止行為:

 ?。?)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

 ?。?)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

 ?。?)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

 ?。?)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。

 ?。?)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

 ?。?)接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。

 ?。?)買賣法律明文禁止買賣的證券。

 ?。?)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

 ?。?)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

  (10)泄露客戶資料。

 ?。?1)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

  2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:

 ?。?)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。

 ?。?)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

 ?。?)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。

 ?。?)在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托。

 ?。?)對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券。

 ?。?)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

  3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為:

 ?。?)違反有關信息披露規(guī)則,私自泄漏基金的證券買賣信息。

 ?。?)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。

 ?。?)利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。

 ?。?)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

 ?。?)在基金銷售過程中誤導客戶。

 ?。?)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

  4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為:

 ?。?)接受他人委托從事證券投資。

 ?。?)與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失,或者向委托人承諾證券投資收益。

 ?。?)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

 ?。?)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

  (四)監(jiān)督及懲戒

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