2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章判斷題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　二、判斷題

　　1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　4.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%.（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　5.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　6.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　7.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　8.只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　9.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　10.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　11.發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　12.證券公司在證券承銷過程中不能進(jìn)行證券自營(yíng)買入。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　13.證券公司可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　14.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　15.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　16.自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　17.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存l5年。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　18.只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　19.證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　20.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。 （ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　21.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　22.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　23.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　24.證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　25.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　26.柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　27.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　28.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較穩(wěn)定。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　29.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　30.自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　31.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　32.對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　33.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（ ）

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　　35.持有公司6%股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　36.對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　37.證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　38.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

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