2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　1.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有（ ）。

　　A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利

　　C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　2.已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營(yíng)買賣可以通過(guò)（ ）方式實(shí)現(xiàn)。

　　A.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　B.包銷發(fā)行新股

　　C.銀行間市場(chǎng)

　　D.代銷發(fā)行新股

　　3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（ ）。

　　A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

　　4.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有（ ）。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.交易過(guò)程的高效性

　　5.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

　　6.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中，正確的有（ ）。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣

　　D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格

　　7.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（ ）。

　　A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　8.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　A.資產(chǎn)管理

　　B.投資銀行

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　9.以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（ ）。

　　A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作

　　D.委托他人代為買賣證券

　　10.下列說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

　　D.營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

　　11.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　12.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（ ）事務(wù)。

　　A.具體投資項(xiàng)目的決策

　　B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　C.確定投資事項(xiàng)

　　D.確定投資品種

　　13.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營(yíng)規(guī)模

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　14.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（ ）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　A.客觀

　　B.公正

　　C.公開(kāi)

　　D.可量化

　　15.下列《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（ ）。

　　A.個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　B.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　C.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

　　D.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　16.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有（ ）。

　　A.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　　C.要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表

　　D.每年6月30日和l2月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

　　17.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的（ ）原則。

　　A.自營(yíng)總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?

　　18.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

　　A.投資品種的選擇

　　B.投資規(guī)模的控制

　　C.投資時(shí)機(jī)的把握

　　D.自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

　　19.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ）。

　　A.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　B.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　　C.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系

　　D.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

　　20.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（ ）報(bào)告并提出處理建議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

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