2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章判斷習題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

　　判斷題

　　31.投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入。（ ）

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　　32.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。（ ）

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　　33.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。（ ）

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　　34.投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（ ）

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　　35.股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（ ）

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　　36.股份報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔保交收的結(jié)算方式。（ ）

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　　37.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。（ ）

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　　38.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（ ）

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　　39.證券發(fā)行人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，應(yīng)確保自向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司提交申請表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。（ ）

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　　40.當日買進的權(quán)證，當日可以賣出。（ ）

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　　41.在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報無效。（ ）

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　　42.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。（ ）

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　　43.上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。（ ）

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　　44.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（ ）

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　　45.深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（ ）

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　　46.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為l00份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報。（ ）

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　　47.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。（ ）

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　　48.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（ ）

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　　49.交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。（ ）

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　　50.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是贖回；二是直接從事買賣交易。（ ）

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　　51.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者資金賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司TA系統(tǒng)基金管理人或代銷機構(gòu)處。（ ）

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　　52.中國證券登記結(jié)算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（ ）

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　　53.在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。（ ）

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　　54.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（ ）

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　　55.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（ ）

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　　56.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（ ）

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　　57.網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。（ ）

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　　58.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。（ ）

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　　59.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券。（ ）

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　　60.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。（ ）

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