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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第六章 證券市場運行
單項選擇題
41.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當事人的契約為基礎(chǔ),依托( )和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
A.投資咨詢機構(gòu)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.資信評級機構(gòu)
42.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于代銷論述錯誤的是( )。
A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元,應(yīng)當由承銷團承銷
C.承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的,可以采用代銷或包銷方式發(fā)行
43.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的,可以由上市公司自行銷售。
A.5
B.10
C.15
D.20
44.證券包銷是指( )。
A.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B.證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
C.證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入,在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
45.我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A.國務(wù)院
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.財政部
46.我國《公司法》規(guī)定,公司分配當年稅后利潤時,應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的,可以不再提取。
A.25%
B.50%
C.60%
D.75%
47.中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。
A.3,4
B.4,3
C.3,3
D.4,4
48.下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述,錯誤的是( )。
A.上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名,從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股,以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算,以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù),并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D.上證成分股指數(shù)簡稱上證l80指數(shù),是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
49.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述,錯誤的是( )。
A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標
B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準指數(shù)
C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則,通常每半年調(diào)整一次成分股,每次調(diào)整比例一般不超過10%
D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票
50.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)股票交易被實行退市風(fēng)險警示的,公司在其后( )個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形,深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
51.下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是( )。
A.政策風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
52.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
53.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模,具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,發(fā)行后股本不少于( )。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.1億元
54.下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯誤的是( )。
A.按發(fā)行對象不同和有無中介機構(gòu)介入是證券發(fā)行最基本的、共有的分類方法,也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時首先要考慮的問題
B.私募發(fā)行的對象有兩類,一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工,另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者
C.根據(jù)我國《證券法》有關(guān)規(guī)定,公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過l00人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
D.上市公司發(fā)行證券,可以向不特定對象公開發(fā)行,也可以向特定對象非公開發(fā)行
55.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
56.關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯誤的是( )。
A.中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”
B.該指數(shù)按照中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》標準編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數(shù)
C.該指數(shù)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標準進行上市公司行業(yè)劃分
D.對長期停牌股票做指數(shù)撤權(quán)處理
57.( )是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移,對公司的資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額毫無影響。
A.現(xiàn)金股息
B.財產(chǎn)股息
C.股票股息
D.負債股息
58.某投資者買了1500元期限為l年期、年利率為10%的公司債券,若1年中通貨膨脹率為4%,則該投資者的實際收益率為( )。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
59.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定,股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司( )。
A.盈余公積金
B.資本公積金
C.未分配利潤
D.法定公益金
60.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
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學(xué)習(xí)計劃
考試大綱
高頻考點
科目特點及備考建議
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