2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第五章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 金融衍生工具

　　單項(xiàng)選擇題

　　21.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是（ ）。

　　A.貨幣互換

　　B.信用違約互換（CDS）

　　C.利率互換

　　D.股權(quán)互換

　　22.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。

　　A.37%

　　B.54%

　　C.72%

　　D.85%

　　23.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ）。

　　A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

　　C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

　　D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證

　　24.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（ ）。

　　A.金融互換

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融期貨

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　25.（ ）是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

　　B.套期保值

　　C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　D.雙重選擇權(quán)

　　26.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，最長(zhǎng)為（ ）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3

　　B.4

　　C.6

　　D.9

　　27.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　28.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（ ）。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評(píng)級(jí)公司

　　29.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　30.（ ）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

　　A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

　　B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

　　C.金融遠(yuǎn)期

　　D.金融互換

　　31.關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

　　D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具（變量）未來(lái)價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

　　32.使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整指的是（ ）。

　　A.嵌入衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.獨(dú)立衍生工具

　　33.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（ ）。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.修正美式期權(quán)

　　D.奇異型期權(quán)

　　34.下面（ ）不是2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)，種類增多，發(fā)起主體增加

　　B.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理更加嚴(yán)格

　　D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍

　　35.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（ ）。

　　A.±5%

　　B.±10%

　　C.±20%

　　D.±50%

　　36.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中（ ）品種最為活躍。

　　A.7天

　　B.15天

　　C.30天

　　D.60天

　　37.（ ）是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格（稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”）在約定的未來(lái)日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)（或金融變量）的合約。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.互換

　　D.金融期權(quán)

　　38.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（ ）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)J二可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券交易所

　　39.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B.在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　40.為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國(guó)一些機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期貨開戶和相關(guān)交易。這些機(jī)構(gòu)不包括（ ）。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)金融期貨交易所

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