2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第五章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 金融衍生工具

　　判斷題

　　31.發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含8股的國(guó)內(nèi)上市公司，一類主要是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。（ ）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　32.目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（ ）

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　　33.金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（ ）

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　　34.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。（ ）

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　　35.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。（ ）

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　　36.目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時(shí)也不例外。（ ）

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　　37.在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。（ ）

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　　38.證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。（ ）

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　　39.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。（ ）

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　　40.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（ ）

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　　41.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（ ）

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　　42.雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在把投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)。（ ）

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　　43.權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約，具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價(jià)格和行權(quán)時(shí)間的多個(gè)期權(quán)形成期權(quán)系列進(jìn)行交易；而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。（ ）

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　　44.歐美等國(guó)上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨(dú)交易。（ ）

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　　45.中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。（ ）

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　　46.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ）

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　　47.從1996年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。（ ）

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　　48.存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。（ ）

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　　49.利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。（ ）

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　　50.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（ ）

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　　51.為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。（ ）

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　　52.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過(guò)高，也可以采取空頭套期保值。（ ）

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　　53.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款（如提前終止條款）形式出現(xiàn)的。（ ）

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　　54.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。（ ）

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　　55.貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）

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　　56.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。（ ）

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　　57.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所（CME）基于美國(guó)證券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約（TRAKRS）的期貨最具代表性。（ ）

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　　58.股指期貨競(jìng)價(jià)交易連續(xù)競(jìng)價(jià)交易方式按照最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。（ ）

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