2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第五章判斷題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 金融衍生工具

　　判斷題

　　1.金融期貨是以金融工具（或金融變量）為基礎工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨4種。（ ）

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　　2.金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化衍生工具。（ ）

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　　3.所謂金融自由化，是指政府或有關監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。（ ）

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　　4.金融衍生工具的杠桿效應一定程度上決定了它的高投機性和高風險性。（ ）

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　　5.根據(jù)持倉限額和大戶報告制度，某一合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的30%。（ ）

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　　6.基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性是金融衍生工具高風險性的重要誘因。（ ）

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　　7.金融遠期合約由于采用了集中交易的方式，交易事項可協(xié)商確定，較為靈活，金融機構或大型工商企業(yè)通常利用遠期交易作為風險管理手段。（ ）

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　　8.金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具（或金融變量）的未來價格。（ ）

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　　9.目前基礎金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了倒金字塔結構，單位基礎產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。（ ）

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　　10.嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。（ ）

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　　11.期貨市場套利功能的理論基礎在于經(jīng)濟學中所謂的“一價定律”，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。（ ）

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　　12.從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。（ ）

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　　13.互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風險結構（比如利率或匯率結構），從而規(guī)避相應的風險。（ ）

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　　14.最基本的信用違約互換涉及三個當事人，即信用擔保出售方、信用擔保購買方和中介管理機構。（ ）

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　　15.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。（ ）

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　　16.按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類。（ ）

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　　17.目前，我國內地已存在交易所交易的結構化產(chǎn)品，如很多商業(yè)銀行均通過柜臺銷售各類“掛鉤理財產(chǎn)品”就屬于這類結構化金融產(chǎn)品。（ ）

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　　18.復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產(chǎn)的金融期權。（ ）

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　　19.從理論上說，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權費，而他可能遭受的損失卻是無限的。（ ）

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　　20.在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產(chǎn)的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產(chǎn)的金融期貨交易。（ ）

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　　21.修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。（ ）

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　　22.股票指數(shù)期權沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結算。（ ）

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　　23.國內融資方通過在國外的特殊目的機構或結構化投資機構在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。（ ）

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　　24.根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關機構就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價值計價。（ ）

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　　25.根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。（ ）

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　　26.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。（ ）

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　　27.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（ ）

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　　28.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。（ ）

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　　29.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。（ ）

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　　30.進入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡股進入NASDAQ的主要形式。（ ）

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