2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第五章單選題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 金融衍生工具

　　單項選擇題

　　41.關于限倉制度敘述不正確的是（ ）。

　　A.是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為

　　B.是對交易者持倉數(shù)最加以限制的制度

　　C.限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一

　　D.限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度

　　42.關于利率期貨敘述不正確的是（ ）。

　　A.其基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具

　　B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的

　　C.固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系

　　D.利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨

　　43.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。

　　A.利率期貨

　　B.外匯期貨

　　C.債券期貨

　　D.股權類期貨

　　44.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。

　　A.互換

　　B.期貨

　　C.期權

　　D.遠期

　　45.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指（ ）。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.獨立衍生工具

　　C.嵌入衍生工具（EmbeddedDerivatives）

　　D.信用衍生工具

　　46.不屬于建構模塊工具的是（ ）。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期權

　　C.金融期貨

　　D.結構化金融衍生工具

　　47.（ ）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　A.存托憑證

　　B.權證

　　C.股票期權

　　D.可轉化債券

　　48.20世紀80年代以來的金融自由化內(nèi)容不包括（ ）。

　　A.取消對存款利率的最高限額，逐步實現(xiàn)利率自由化

　　B.打破金融機構經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構業(yè)務交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展

　　C.放松存款準備金率的控制

　　D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　49.目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（ ），通常采取買人并持有到期策略。

　　A.個人投資者

　　B.機構投資者

　　C.國有企業(yè)

　　D.外資企業(yè)

　　50.（ ）被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

　　A.2003年

　　B.2004年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　51.最早的證券化產(chǎn)品以（ ）房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券（MBS）。

　　A.非銀行金融機構

　　B.投資公司

　　C.政策銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　52.（ ）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。

　　A.中央存托公司

　　B.存券銀行

　　C.托管銀行

　　D.信托投資公司

　　53.下面（ ）不屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點。

　　A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

　　B.市場容量大，籌資能力強

　　C.上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付

　　D.某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

　　54.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（ ）為基礎發(fā)行證券。

　　A.資本

　　B.資產(chǎn)

　　C.資產(chǎn)池

　　D.金融資產(chǎn)

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