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2014證券從業(yè)考試《證券投資基金》知識點：ETF份額的發(fā)售
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！
ETF份額的發(fā)售
?。ㄒ唬┱J購方式
在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為場內(nèi)認購和場外認購。
場內(nèi)認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)，使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購。場外認購是指投資者通過基金管理人或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)進行的認購。
根據(jù)投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現(xiàn)金認購和證券認購?，F(xiàn)金認購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。
按交易所的相關(guān)規(guī)則，我國的投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內(nèi)現(xiàn)金認購、場外現(xiàn)金認購、網(wǎng)上組合證券認購和網(wǎng)下組合證券認購。
?。ǘ┱J購費用（傭金）及認購份額的計算
1.辦理場外現(xiàn)金認購的投資者，認購以ETF份額申請。
認購費用=認購價格×認購份額×認購費率
認購金額=認購價格×認購份額×（1+認購費率）
【例5·計算題】某投資者認購100 000份ETF份額，認購價格為1元/份，認購費率為1%，則需準備的資金金額計算如下：
認購費用=1×100 000×1%=1 000（元）
認購金額=1×100 000×（1+1%）=101 000（元）
即投資者需準備101 000元資金，方可認購到100 000份基金份額。
2.辦理場內(nèi)現(xiàn)金的認購的投資者，認購以ETF份額申請。
認購傭金=認購價格×認購份額×傭金比率
認購金額=認購價格×認購份額×（1+傭金比率）
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資者認購確認時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
3.通過發(fā)售代理機構(gòu)進行組合證券認購的投資者，認購以單只股票股數(shù)申請。
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