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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：ETF份額的申購(gòu)與贖回
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識(shí)點(diǎn)十：ETF份額的申購(gòu)與贖回
投資者可辦理申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所的交易日，時(shí)間和開(kāi)盤(pán)時(shí)間一致。此時(shí)間之外不辦理。
投資者申購(gòu)贖回的基金份額須為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。一般最小單位為50萬(wàn)或者100萬(wàn)份。基金管理人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行更改，并更改前3個(gè)工作日公告。
申購(gòu)和贖回的原則：
1.采取份額申購(gòu)、份額贖回的方式；
2.申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)；
3.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸废?/p>
申購(gòu)和贖回的程序：
投資者根據(jù)ETF基金管理人每日開(kāi)市前公布的申購(gòu)和贖回清單內(nèi)容，在開(kāi)放日將成份股股票交付ETF的基金管理人以取得“證券申購(gòu)基數(shù)”或其整數(shù)倍的ETF.使得ETF份額總量增加，叫證券申購(gòu)。
證券贖回是相反程序。
對(duì)于上證50指數(shù)的ETF，申購(gòu)是指用一籃子指數(shù)成份股股票換取一定數(shù)額的ETF份額。贖回相反。
ETF的證券申購(gòu)和贖回一般以證券交付。但相關(guān)成份股停牌等情況下便利投資者，提高基金效率，也會(huì)采用現(xiàn)金替代的方式。
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