2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：新股發(fā)行的申請(qǐng)程序

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第七章　上市公司發(fā)行新股并上市

知識(shí)點(diǎn)八、新股發(fā)行的申請(qǐng)程序

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)程序如下：

（一）聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）

上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

（二）董事會(huì)作出決議上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

（三）股東大會(huì)批準(zhǔn)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排、定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間、募集資金用途、決議的有效期、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)、其他必須明確的事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決。股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。

上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。上市公司發(fā)行新股決議1年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)股東大會(huì)表決。

（四）編制和提交申請(qǐng)文件保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件（申請(qǐng)文件的具體內(nèi)容見本節(jié)“五、新股發(fā)行的申請(qǐng)文件”部分）。

（五）重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

【例題】股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。（ ）

【正確答案】錯(cuò)誤

【答案解析】應(yīng)該是2/3以上通過(guò)。

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