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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：交易單元
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識點(diǎn)十一：交易單元
交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。
深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：
深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個或1個以上的交易單元。
深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：
（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
（2）大宗交易。
（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。
（5）融資融券交易。
（6）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。
（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：
（1）申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
（2）獲取實(shí)時及盤后交易回報(bào)。
（3）獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
（4）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。
（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
2011年3月，上交所和深交所都發(fā)出通知：上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場，應(yīng)當(dāng)通過向證券交易所會員租用的專業(yè)交易單元進(jìn)行交易。
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