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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習:交易單元

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/03 11:15:40 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第一章 證券交易概述

知識點十一:交易單元

交易單元是交易權限的技術載體,會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。

深圳交易所交易單元相關事宜:

深圳證券交易所會員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。

深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定了交易或其他業(yè)務權限:

(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

(2)大宗交易。

(3)協(xié)議轉讓。

(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。

(5)融資融券交易。

(6)特定證券的主交易商報價。

(7)其他交易或業(yè)務權限。

深圳證券交易所根據(jù)會員的申請,為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務的功能:

(1)申報買賣指令及其他業(yè)務指令。

(2)獲取實時及盤后交易回報。

(3)獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關新聞公告。

(4)配置相應的通信通道等通信資源,接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。

(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務權限。

會員設立的交易單元通過網(wǎng)關與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報,也可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報,但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。

2011年3月,上交所和深交所都發(fā)出通知:上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場,應當通過向證券交易所會員租用的專業(yè)交易單元進行交易。

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