2014證券從業(yè)考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：LOF的募集與交易

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　　上市開放式基金（LOF）的募集與交易

　　一、LOF募集概述

　　LOF募集分為場(chǎng)外募集和場(chǎng)內(nèi)募集。

　　二、LOF的場(chǎng)外募集

　　LOF場(chǎng)外募集與普通開放式基金的募集無異，投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　三、LOF的場(chǎng)內(nèi)募集

　　LOF通過交易所場(chǎng)內(nèi)募集基金份額，除要遵循一般開放式基金的募集規(guī)定外，基金管理人還需向深圳證券交易所提出發(fā)售申請(qǐng)。

　　認(rèn)購(gòu)金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1+證券公司傭金比率）

　　證券公司傭金=掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)分額×證券公司傭金比率

　　凈認(rèn)購(gòu)金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額

　　四、封閉期與開放期

　　基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。

　　五、LOF的上市交易

　　LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)，申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜小?/p>

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：

　　第一，買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　第二，深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　第三，投資者T日賣出基金份額的資金T+1日即可到賬，而贖回資金至少T+2日到賬。

　　六、LOF份額的申購(gòu)、贖回

　　LOF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。

　　七、LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的操作。

　　場(chǎng)內(nèi)的LOF既可以交易也可以贖回，場(chǎng)外的LOF只能進(jìn)行贖回。

　　投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自T+2日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

　　場(chǎng)內(nèi)：交易、贖回；

　　場(chǎng)外：贖回；

　　場(chǎng)內(nèi) ————場(chǎng)外：贖回；

　　場(chǎng)外 ————場(chǎng)內(nèi)：交易、贖回。

　　處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：

　　第一，處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額；

　　第二，分紅派息前R—2日至R日的LOF份額；

　　第三，處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

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