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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：分級(jí)基金份額
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識(shí)點(diǎn)十三：分級(jí)基金份額的上市交易及申購(gòu)、贖回
（一）分級(jí)基金份額的上市交易
分開(kāi)募集的分級(jí)基金是分別以子代碼進(jìn)行募集，基金成立后，向深交所提交上市申請(qǐng)，僅以子代碼上市交易，母基金不上市交易，也不申購(gòu)贖回。
對(duì)于以母基金代碼進(jìn)行合并募集的分級(jí)基金，募集后，分拆，部分或全部類(lèi)別份額上市交易。
目前，我國(guó)發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅僅進(jìn)行申購(gòu)贖回，不上市。所以，募集完后，場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的按比例分拆，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的以基礎(chǔ)份額的形式持有。
（二）開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回
分場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式
分開(kāi)募集的，以子代碼進(jìn)行申購(gòu)贖回，母基金不能進(jìn)行申購(gòu)贖回。
合并募集的，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)贖回，子基金份額只能上市交易，不能單獨(dú)申購(gòu)贖回。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基礎(chǔ)份額可以按比例分拆為子份額上市交易，也可以按初始份額配比比例轉(zhuǎn)換為基礎(chǔ)份額，然后以母基金代碼進(jìn)行贖回。
開(kāi)放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程。
單筆認(rèn)購(gòu)申購(gòu)金額下限，：合并募集的，單筆不得低于5萬(wàn)，分開(kāi)募集的B類(lèi)份額單筆認(rèn)購(gòu)申購(gòu)不得低于5萬(wàn)。
（三）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
分系統(tǒng)登記?；鹱?cè)登記系統(tǒng)的只能贖回，不能在交易所賣(mài)出，在登記結(jié)算系統(tǒng)的可以在交易所賣(mài)出。
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