期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：合規(guī)執(zhí)業(yè)

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/08/19 09:24:48　字體：大小

第十條

從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十一條

從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

第十二條

期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十三條

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十四條

期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十五條

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校整理了以上期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！

上一篇：期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：...

下一篇：期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：...

期貨免費資料下載

思維導圖
學習計劃
高級會計實務
高頻考點
報考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領取全部資料