期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：執(zhí)業(yè)行為準則其他責任

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/08/19 09:23:21　字體：大小

第二十九條

從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。

獲取不正當利益的，應(yīng)當退還。

第三十條

除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

第三十一條

從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好：

（一）對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。

（二）從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。

第三十二條

當從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第三十三條

從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。

為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校整理了以上期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！

上一篇：期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：...

下一篇：期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：...

期貨免費資料下載

思維導圖
學習計劃
高級會計實務(wù)
高頻考點
報考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領(lǐng)取全部資料