2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理

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第三十條 期貨公司應(yīng)當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十二條 期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

【多選題】下列關(guān)于期貨營業(yè)部合規(guī)檢查的表述，正確的是（ ）。

A.期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當每兩年對營業(yè)部進行一次現(xiàn)場檢查

B.合規(guī)檢查應(yīng)當包括對營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況進行檢査

C.期貨公司應(yīng)當將合規(guī)檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地證監(jiān)局

D.期貨公司應(yīng)當于每年3月底前將上一年度的營業(yè)部合規(guī)檢查報告報住所地證監(jiān)局

【正確答案】BCD

【答案解析】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司合規(guī)檢査部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。