2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理

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　　第三十條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

　　第三十一條

　　期貨公司合規(guī)檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

　?。ǘI(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

　?。ㄈI(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；

　?。ㄋ模I(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

　?。ㄎ澹┢谪浌窘y(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

　　（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第三十二條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

　　【例題】下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查的表述，正確的是（?。?。

　　A.期貨公司合規(guī)檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)每?jī)赡陮?duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括對(duì)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行檢査

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)于每年3月底前將上一年度的營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)住所地證監(jiān)局

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司合規(guī)檢査部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

　?。ǘI(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

　?。ㄈI(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；

　?。ㄋ模I(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

　?。ㄎ澹┢谪浌窘y(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

　?。┬畔⒓夹g(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。