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2016期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)執(zhí)業(yè)
2016年期貨從業(yè)資格考試備戰(zhàn)進(jìn)行中，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！
第十條
從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十一條
從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。
第十二條
期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；
（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十三條
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十四條
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十五條
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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